600466_ 迪康药业2011年度独 立董事述职报告.pptVIP

* 四川迪康科技药业股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告 盛毅、冯建、左卫民 作为四川迪康科技药业股份有限公司的独立董事，我们在2011年度严格遵照 《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法律、法规的规定， 勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权 利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相 关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事 会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极的作用。 现就我们2011年的履职情况报告如下： 一、2011 年度出席会议的情况 作为公司第四届董事会独立董事，我们认真履行职责，按时出席股东大会、 董事会及任职的专门委员会相关会议并审议各项议案。在召开相关会议前，我们 主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料。 会议上，我们认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专 业能力和经验做出独立的表决意见，以客观公正的立场为公司的长远发展和有效 管理出谋划策，有效地维护了广大中小股东的利益。 二、2011 年度发表的独立董事意见的情况 2011 年度，根据相关规定，我们就公司增补董事、与关联方资金往来及对 外担保情况、续聘会计师事务所等重大事项均发表了独立意见： 1、对公司增补张志成先生为公司第四届董事会董事发表独立意见。 2、对公司关联方资金往来及对外担保情况发表独立意见：公司能够认真执 行证监发（2003）56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担 保若干问题的通知》的精神，公司与控股方及其它关联方没有相互占用资金的情 况。 3、对公司续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构事 宜发表独立意见：通过了解天健正信会计师事务所有限责任公司的基本情况，认 为该事务所具备证券、期货审计资质条件。天健正信会计师事务所在担任公司审 计机构期间，出具的各项报告真实、准确地反映了公司财务状况和经营成果，经 董事会审计委员会提议，同意续聘天健正信会计师事务所为公司 2011 年度的审 计机构。 4、对公司董事、监事及高级管理人员薪酬发表了独立意见：公司董事、监 事和高级管理人员报酬决策程序、发放标准均符合《公司章程》及公司相关规定， 公司在年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员领取的报酬情况与实际情 况相符。 三、主持董事会专门委员会情况 公司董事会下设了四个专门委员会，我们是四个委员会的成员，还分别是审 计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召集人。报告期内，根据董事会专 门委员会实施细则，董事会下设的各专门委员会顺利地按照其工作制度开展工 作。 四、日常职责履行情况 2011年度，我们深入了解公司的生产经营管理和内部控制等制度的完善及执 行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资理财项目的进度等相 关事项，积极参与公司日常工作及重点项目巡视；加强与董事、监事、高级管理 人员以及公司内审部门、会计师的沟通，关注公司的经营、治理情况，提供独立、 专业的建议；监督和核查董事、高管履职情况。我们积极有效地履行了独立董事 的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司股东的利益。 在《独立董事年报工作制度》和《董事会审计委员会工作规程》的指导下， 我们认真参与年报审计，做好公司内部与外部审计的沟通、监督和核查工作。针 对年度财务报告审计工作与公司年审会计师召开二次沟通会议，现场实地考察公 司经营办公场地，参与年报审计的各个重要阶段。 ：盛 2011 年度，我们认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加法律法规的 相关培训，重点关注《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》， 及时跟进中国证监会、上海证券交易所出台的新文件，规范公司的经营。 五、保护投资者权益方面 持续关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情 况，对相关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。对报告期内 公司拟进行委托理财事项，本着谨慎的态度，反复进行了讨论、论证。同时，我 们也密切关注媒体对公司的报导，必要时向公司及有关人员询征，维护全体股东 的知情权。 六、其他事项 1、无提议召开董事会的情况。 2、无提议解聘会计师事务所的情况。 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 4、未对公司的各项董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 2012年，我们将继续尽职履行义务，谨慎运用