600763 _ 通策医疗内部控制规范实施工作方案.pptVIP

* 、 、 、 、 通策医疗投资股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 （修订稿） 根据财办会〔2012〕30 号《关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业 内部控制规范体系的通知》的精神，为使公司内部控制规范体系稳步推进，进一 步将企业 内部控制工作做细做实，确保公司内控体系建设落实到实处，实施有 实效，对公司 2012 年 3 月 29 日披露的《通策医疗投资股份有限公司内部控制 规范实施工作方案》 中相关工作计划时间进行了适当调整。 1、公司概况 公司名称：通策医疗投资股份有限公司 公司股票上市证券交易所：上海证券交易所 股票简称：通策医疗 股票代码：600763 2、公司主营业务 公司主营业务包括：经营医疗器械、医疗投资管理，经营进出口业务，技术 开发、技术咨询及技术服务。 3、组织架构 公司已按照《公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求建立健 全了高效的法人治理，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，设 立股东大会、董事会、监事会和经理层，并按照中国证监会和上海证券交易所的 相关规定与要求，制定了公司《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事 会议事规则》和《总经理议事规则》，对股东大会、董事会、监事会和经理层的 职责权限、任职条件、议事规则和工作程序作出了明确规定，确保决策、执行和 监督相互分离，形成制衡。 公司董事会还设立了战略委员会、审计委员会、提名及薪酬委员会，并制定 了相应的工作条例，专门委员会按照制定的《董事会战略委员会工作细则》《董 事会提名及薪酬委员会议事规则》、《董事会审计委员会工作细则》开展工作。 公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，对公司运作及董事、经 理层履行职责、工作程序等情况进行监督。 公司根据所处行业特点，结合公司实际情况，设立了符合公司业务发展需要 的组织机构，公司设立五个事业部，分别为口腔事业部、妇幼事业部、金融事业 部、信息事业部及不动产事业部。建立了公司总部 SSC 共享平台，即行政管理中 心、财务管理中心、人力资源管理中心、法律合规部、信息事业部及公司审计部。 并制定和逐步完善了各部门的岗位职责，形成了权力机构、决策机构、监督机构 与经营层之间的权责分明、各司其职、相互制衡的运行机制，为公司内部控制制 度的制定与运行提供了一个较为良好的内部环境。 二、公司内部控制建设的目标 本次实施《企业内部控制基本规范》的工作目标为达到内部控制体系建设的 基本层次要求。公司旨在有效落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要 求，并以此为契机，进一步提升公司治理，提高公司规范化运作水平，合理保证 公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。 三、内控建设组织 公司成立内控工作领导小组，董事长任领导小组组长、总经理任副组长，成 员包括公司所有高级管理人员。领导小组全面负责公司内部控制体系建设工作的 计划、组织、监督和指导。领导小组下设内控工作组，总经理任组长，成员包括 各部门负责人。工作组主要负责拟定、实施内控建设工作计划；协调组织内外资 源，起草公司内控体系文件；培训、指导各单位内控体系的建立等。公司审计部 作为内控规范实施工作的牵头部门，联合公司各职能部门、子公司协同开展组织 内控建设和自我评价。 四、内部控制建设工作计划 （一）第一阶段 1、工作时间：2012 年 3 月 30 日（已完成）； 2、工作目标:成立内部控制规范领导小组和工作小组，扎实开展各项基础准 备工作； 3、工作负责人:董事长 4、第一阶段的主要工作内容: （1）制订内控实施工作方案，并将工作方案报公司董事会批准； （2）宣传培训，组织相关人员学习内部控制规范制度并参加相关培训； （二）第二阶段 1、工作时间：2013 年 12 月 31 日前完成； 2、工作目标： 风险识别评估及内控缺陷查找阶段 。 3、工作负责人：总经理 4、第二阶段的主要工作内容： 各专业小组按照《企业内部控制基本规范》和配套指引的相关规定，对本职 责范围内的管理业务、岗位设置、岗位分工、岗位职责以及现有的内部控制制度 及其实施情况进行全面系统的检查，梳理风险，编制风险清单，将制度与风险清 单进行对比，查找内部控制缺陷。 （三）第三阶段 1、工作时间：2014 年 7 月 31 日前完成 2、工作目标：制定整改方案，落实整改措施，完善内控体系。 3、工作负责人：总经理 4、第三阶段的主要工作内容： 各专业工作小组汇总，整理本单位内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生原 因，制定整改方案，落实整改措施，并将自查结果及内控实施进