贵州黔源电力股份有限公司对有关事项的独立意见.PDFVIP

贵州黔源电力股份有限公司对有关事项的独立意见 一、关于公司对外担保及关联方资金往来的专项说明和独立意见 根据中国证监会证监发(2003)56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》精神，作为贵州黔源电力股份有限公司的 独立董事，本着实事求是的态度，对公司 2009 年对外担保及关联方资金往来的 情况进行了认真负责的核查和落实，相关说明及独立意见如下： 公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50% 以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，报告期内公司无任 何形式的对外担保，也无以前期间发生并延续到报告期的对外担保事项；公司不 存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。 二、关于同意续聘大信会计师事务有限公司为公司 2010年审计机构的独立 意见 我们对公司续聘大信会计师事务有限公司为公司2010 年度审计机构事宜， 发表如下独立意见： 大信会计师事务有限公司在2009年度对公司财务状况审计中，从实际出发， 切实遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关规定，保持审计独立性，勤勉 尽责地开展审计工作，公允、客观地完成了公司财务报告审计和各项相关审计事 项。 我们认为续聘大信会计师事务有限公司为公司 2010 年度审计机构的决策 程序符合有关规定，同意续聘大信会计师事务有限公司为公司 2010年度审计机 构。 三、关于公司 2009 年度内部控制自我评价报告的独立意见 根据《中小企业板上市公司内部审计工作指引》、《企业内部控制基本规范》、 公司《独立董事工作制度》等相关制度规定，现就董事会关于公司 2009 年度内 部控制自我评价报告发表如下意见： 经了解、核查，2009年，公司根据实际修订和完善了相应的内部控制制度， 进一步完善了内控体系，注重监督和协调各管理部门、各生产经营环节，使其更 好地履行职责。公司在项目建设、工程管理、财务资产等方面的风险控制更具合 法合规性和公允性。现有内控体系在防范风险、促进公司健康发展方面发挥了重 要作用。 公司的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及执行情 况。 四、对提名董事、监事候选人的独立意见 根据公司和董事会提名委员会向我们提交的董事、监事候选人资料，我们在 审阅有关文件的同时，就候选人的任职资格等相关问题向公司有关部门和人员进 行了核查，现就提名公司董事、监事候选人的事项发表独立意见如下： 任职人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的 规定。任职人员具备了与其行使职权相适应的任职条件和职业素质。未发现有违 反《公司法》规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解 除的情况。同意提名耿元柱先生、何培春先生为公司第六届董事会董事候选人； 孙健先生为公司第六届监事会监事候选人。 五、关于2009年度利润分配方案的独立意见 根据《公司章程》等相关规定，现对公司2009年度利润分配方案发表以下独 立意见： 公司2009年度的利润分配方案遵循了利润分配的连贯性，能够兼顾股东和公 司的利益，有利于公司的后续发展。 六、关于2009年度公司高管薪酬的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的 有关规定，作为贵州黔源电力股份有限公司的独立董事，我们对公司2009年度高 级管理人员的薪酬情况进行了认真的核查，认为： 公司2009年度董事、监事和高级管理人员的薪酬严格执行公司考核制度，薪 酬标准与其所在管理岗位的职责、重要性相符合，年度薪酬总额与公司主要财务 指标、经营目标完成情况相符合。2009年度高级管理人员的绩效考核和薪酬发放 程序符合有关法律法规及公司章程的规定，符合公司的实际情况。 七、关于公司关联交易情况的独立意见 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《关 联交易决策制度》等有关规定，我们事前从公司获得并审阅了中国华电集团财务 有限公司（以下简称“华电财务公司”）向公司提供贷款的关联交易资料。在全