董秘资格考试大纲修订版-全国中小企业股份转让系统.DOC

附件2 董秘资格考试大纲 （2017修订版） 全国股转公司  第一章 全国股转系统市场定位 - 1 - 第一节 全国股转系统的性质 - 1 - 第二节 挂牌公司监管基本架构 - 1 - 第二章 公司治理 - 1 - 第一节 公司章程 - 1 - 第二节 股东大会 - 2 - 第三节 董事会 - 2 - 第四节 监事会 - 3 - 第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务 - 3 - 第三章 挂牌公司信息披露 - 3 - 第一节 挂牌公司信息披露概述 - 3 - 第二节 定期报告披露要求 - 4 - 第三节 临时报告披露要求 - 4 - 第四节 敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理 - 5 - 第四章 股票交易 - 5 - 第一节 转让的一般规定 - 5 - 第二节 转让方式 - 6 - 第三节 转让行为监管 - 7 - 第五章 股票发行 - 8 - 第一节 发行要求 - 8 - 第二节 发行对象 - 8 - 第三节 发行程序 - 9 - 第四节 申请文件 - 9 - 第五节 信息披露 - 9 - 第六章 收购 - 10 - 第一节 收购制度概述 - 10 - 第二节 权益披露 - 10 - 第三节 控制权变动 - 11 - 第四节 要约收购 - 11 - 第七章 重大资产重组 - 12 - 第一节 重大资产重组概述 - 12 - 第二节 重大资产重组的信息管理 - 12 - 第三节 重大资产重组的程序 - 12 - 第八章 日常业务 - 13 - 第一节 限售与解限售 - 13 - 第二节 暂停与恢复转让 - 13 - 第三节 权益分派 - 14 - 第九章 证券登记 - 14 - 第一节 中国结算网站用户注册及登录 - 14 - 第二节 股份初始登记 - 15 - 第三节 新增股份登记 - 15 - 第四节 股份解除限售、限售登记 - 16 - 第五节 证券权益分派 - 16 - 第六节 持有人名册查询及退出登记 - 16 - 第七节 投资者相关业务 - 17 - 第十章 监管措施与违规处分 - 18 - 第一节 自律监管措施和纪律处分概述 - 18 - 第二节 自律监管种类及实施程序 - 18 - 第三节 纪律处分种类及实施程序 - 19 - 第十一章 市场分层 - 19 - 第一节 市场分层的理念、目的、原则及操作程序 - 19 - 第二节 分层标准 - 19 - 第三节 分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出 - 20 - 第十二章 资本市场诚信建设 - 20 - 第一节 资本市场诚信建设概述 - 20 - 第二节 对失信主体的联合惩戒措施 - 20 -  第一章 全国股转系统市场定位 第一节 全国股转系统的性质 掌握全国股转系统的性质、运营机构；掌握全国股转系统的服务对象，市场的主要功能；熟悉全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要区别；了解2013年以来国务院有关文件中对全国股转系统的表述。 第二节 挂牌公司监管基本架构 掌握挂牌公司监管制度体系的几个层次；了解挂牌公司行政监管与自律监管并行的监管架构；了解中国证监会、派出机构以及全国股转公司的主要监管职责。 第二章 公司治理 第一节 公司章程 重点掌握《公司法》规定的公司章程强制记载事项和任意记载事项、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的内容、修改公司章程的程序要求；掌握公司章程的置备要求、《公司法》对公司章程中经营范围的规定；熟悉公司章程对哪些主体具有约束力；了解股东大会或董事会召集程序、表决方式或决议内容违反公司章程的，股东的救济途径。 第二节 股东大会 重点掌握股东大会的性质和职权、年度股东大会和临时股东大会的通知要求、应召开临时股东大会的情形；掌握股东大会的召集与主持要求、议事规则、需要特别决议通过的事项、股东大会的列席规则；熟悉股东大会临时提案的规定、累积投票制的概念和运用；了解股东委托代理人出席的规定、股东大会会议记录的规定、股东大会决议内容违反法律、行政法规的后果。 第三节 董事会 重点掌握董事会的组成和职权、股东大会与董事会职权的区别、定期会议的次数和通知要求、提议召开临时会议的主体；掌握董事会召集与主持要求、议事规则、董事缺席时的委托要求、董事任期、经理的产生与职权、关于经理和监事列席董事会的规定；熟悉董事长的产生和职权；了解职工董事的规定。 第四节 监事会 重点掌握监事会的职权；掌握监事会的组成人数、定期会议次数要求、召集与主持要求、议事规则；熟悉监事的任期、股东代表和职工代表监事、监事会主席产生的相关规定；了解监事会行使职权的费用承担。 第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务 重点掌握不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形，重点掌握董事、监事和高级管理人员勤勉义务和忠实义务的内容；掌握董事、监事、高级管