xx银行外包服务管理应急预案[精品].doc

xx银行外包服务管理 应急预案  序言 为确保xx银行各业务系统持续、稳定运行，加强外包管理，预防因外包管理的原因造成业务系统服务中断或外包协议的意外终止，并将外包风险可能造成的损失控制在最小范围内，特制定本预案 依据文件 依据《商业银行信息科技风险管理指引》以及《商业银行外包风险管理指引》（征求意见稿）等监管要求制定本预案。 使用范围 本预案适用于外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止时应急管理。 修订记录 版本号 日期 修订说明 修订人 审核 1.0 2012.4 Xxx 目　　录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc339104197 第一章 外包管理监管要求 PAGEREF _Toc339104197 \h 4 HYPERLINK \l _Toc339104198 第二章 应急组织及职责 PAGEREF _Toc339104198 \h 5 HYPERLINK \l _Toc339104199 2.1 应急组织架构 PAGEREF _Toc339104199 \h 5 HYPERLINK \l _Toc339104200 2.2 职责与权限 PAGEREF _Toc339104200 \h 5 HYPERLINK \l _Toc339104201 2.3 应急组织成员联系方式 PAGEREF _Toc339104201 \h 7 HYPERLINK \l _Toc339104202 第三章 应急管理流程 PAGEREF _Toc339104202 \h 8 HYPERLINK \l _Toc339104203 3.1 启动条件 PAGEREF _Toc339104203 \h 8 HYPERLINK \l _Toc339104204 3.2 应急处理流程 PAGEREF _Toc339104204 \h 8 HYPERLINK \l _Toc339104205 第四章 预案演练和更新 PAGEREF _Toc339104205 \h 14 HYPERLINK \l _Toc339104206 第五章 参考文件 PAGEREF _Toc339104206 \h 15 外包管理监管要求 外包定义 外包是指商业银行将原本应由自身负责处理的某些事务或某些业务活动委托给服务提供商进行处理 的经营行为。服务提供商包括独立第三方，商业银行或其所属集团设立在中国境内或者境外的子公司、关联公司或附属机构。 商业银行不得将其信息科技管理责任外包。 商业银行外包管理的组织架构应包括董事会、高级 管理层及外包管理团队 外包应急预案范围 外包服务商在服务中可能出现的重大缺失。尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止。 应急组织及职责 应急组织架构 为保障外包服务应急预案的顺利实施，成立总行外包应急领导小组、外包应急处理协调小组，其中外包应急处理协调小组由外包商联系组、技术支持组、业务支持组和行外联络组等组成。全行外包管理应急组织架构见下图： 技术支持组 技术支持组 业务支持组 外包商联系组 外包应急处置协调小组 行外联络组 外包应急领导小组 职责与权限 总行应急领导小组 主要由总行风险管理部、信息科技部、审计部、运营管理部、电子银行部、零售业务部、公司业务部、办公室等部门领导组成。 主要负责外包管理应急方案的启动和决策；负责协调总行部门和外部单位资源；审核应急方案和重大问题的汇报；针对外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止发生时，及时向当地人民银行、银监局报告，组织指挥外包服务的应急处置工作。 总行应急处理协调小组 主要由总行风险管理部、信息科技部部门领导组成。 负责组织、协调、实施应急方案，调配应急资源，及时向领导小组报告应急处置相关信息。 外包商联系小组 由科技部综合管理岗相关人员组成。 负责向应急处置协调小组提供引起外包应急预案的外包服务商相关联系信息，负责在外包服务商资源池中寻求其他外包服务商信息。 技术支持小组 信息科技部相关技术人员组成。 负责在外包服务中断的情况下，有关进行外包服务相关故障的协助排查、技术恢复，保障业务服务的正常运行。 业务支持小组 由运营管理部、公司业务部和零售业务部、电子银行部等相关业务部门组成。 主要负责在外包服务中断引起业务系统中断时，对全行进行业务应急进行组织协调，对业务处理进行指导，以及业务应急流程管理。 总行行外联络组 包括办公室、审计部等保障支持部门。 主要负责协调行外资源协调，联