600469_风神股份年报信息披露重大差错责任追究制度.ppt

* 风神轮胎股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高风神轮胎股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）信息披露的质量，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文 件以及《风神轮胎股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大差错责任追究是指年报信息披露 工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人 原因，导致年报信息存在虚假陈述和重大错报，对公司造成重 大经济损失或造成不良影响的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、公 司各部门、子公司负责人、持股 5%以上的股东以及其他负有信 息披露职责的公司部门和人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、 客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原 则。 1 第五条 公司投资者关系管理部在董事会秘书领导下负责 收集、汇总与追究责任有关的资料，按本制度规定提出相关处 理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条有下列情形之一的应当追究相关责任人的责任： 1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良 影响的； 2、违反中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、以及中国证监会 和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知 等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 3、违反《公司章程》、《风神轮胎股份有限公司信息披露 事务管理制度》以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露 发生重大差错或造成不良影响的； 4、未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息 披露发生重大差错或造成不良影响的； 5、年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或 造成不良影响的； 6、其他个人原因造成年报信息披露发生重大差错或造成不 良影响的。 2 第七条有下列情形之一，应当从重或者加重处理： 1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主 观因素所致的； 2、打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的； 3、不执行董事会依法作出的处理决定的； 4、董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。 第八条有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理： 1、有效阻止不良后果发生的； 2、主动纠正和挽回全部或者大部分损失的； 3、确因意外和不可抗力等非主观因素造成的； 4、董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。 第九条在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见， 保障其陈述和申辩的权利。 第三章 追究责任的形式及种类 第十条追究责任的形式包括但不限于： 1、责令改正并作检讨； 2、通报批评； 3、调离岗位、停职、降职、撤职； 4、赔偿损失； 5、解除劳动合同。 3 *