山东新能泰山发电股份有限公司决策管理及授权规则.PDFVIP

山东新能泰山发电股份有限公司决策管理及授权规则 （经公司2018年4月20日召开的2018年第二次临时董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称“公 司”）授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人 的合法权益，根据根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规以及 《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，特制订本规则。 第二条 本规则所称授权是指：公司股东大会对董事会的授权；董 事会对董事长办公会及总经理办公会（以下简称“总办会”）的再授权。 第三条 公司授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权 益的前提下，提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 公司的重大决策、重大事项、重要人事任免等，应当按照规 定的权限和程序实行决策批准或者集体审批制度，任何个人不得单独进 行决策或者擅自改变集体决策的意见。 第五条 股东大会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出 决议。根据有关法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》规定 应由股东大会决策的事项，未经股东大会授权，任何个人不得擅自决策。 第六条 董事会是公司的决策机构，并在股东大会授权范围内行使权 利。根据有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规 定应由董事会决策的事项，未经董事会决议授权，任何个人不得擅自决 策。 1 第七条 董事长办公会是董事会闭会期间董事长代表董事会听取公 司主要工作情况汇报，对下一阶段工作进行指导安排的工作会议，可以 在董事会授权范围内进行决策。 第八条 总办会是公司经理层议定日常经营管理事项和拟定应提交 公司董事会审议事项的工作会议，是经理层最高议事决策形式，可以在 董事会授权范围内进行决策。 第九条 被授权机构根据相关法律法规、《公司章程》以及本规则有 关规定行使权利应以不违反国家相关法律法规和公司有关规定为前提， 不得损害公司利益，并对授权下的决策承担相应的责任。 第二章 授权事项及决策程序 第十条 非关联交易事项，包括： 1、购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料、动力和商品，以及 出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产重组中涉及购买、出 售此类资产的，仍包含在内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等，不含风险 投资）； 3、提供财务资助； 4、租入或者租出资产； 5、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 6、赠与或者受赠资产； 7、债权或者债务重组； 8、研究与开发项目的转移； 2 9、签订许可协议； 10、深圳证券交易所认定的其他交易。 上述非关联交易事项涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司 在十二个月内发生的交易标的相同或相关的交易或与同一或关联交易对 象发生的交易，应当累计计算数额。已按照规定履行了审批手续的，不 计算在累计数以内。授权决策程序详见下表： 事项类别 事项细分 总办会 董事长办公会 董事会 股东大会 500 万元以下 △ 交易涉及的资产总额占公司 500 万元以上且5%以下 √ △ 最近一期经审计总资产的比 5%以上且30%以下 √ √ △ 例 30%以上 √ √ √ △ 500 万元以下 △ 交易的成交金额（含承担债务 500 万元以上且5%以下