莱宝高科：关于2010年度内部控制的自我评价报告.pptVIP

* 关于 2010 年度内部控制的自我评价报告 深圳莱宝高科技股份有限公司 关于2010年度内部控制的自我评价报告 为保证深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）经营管理合法合规，保 护各项资产安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性与完整性，提高经营效率和效 果，促进公司实现发展战略，公司根据组织结构、资产结构、经营方式、外部环境等具 体情况制定了一套较为完整的内部控制制度，成立了内部控制组织，配备了专业内部控 制人员，并建立内部控制实施的激励约束机制，将实施内部控制的情况纳入绩效考评体 系，促进内部控制的有效实施。这一内部控制体系将随着公司的发展而不断完善。现就 公司的内部控制情况说明及自我评价如下： 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：深圳莱宝高科技股份有限公司 营业执照注册号：440301102851115 注册地址：深圳市南山区高新技术产业园区朗山二路 注册资本：人民币 42,885.44 万元 法定代表人：臧卫东 （二）公司的行业性质、经营范围及主要产品或提供的劳务 公司行业性质：电子元器件行业 公司经营范围：生产经营彩色滤光片、触摸屏、镀膜导电玻璃及真空镀膜产品，开 发相关技术设备并提供相应的技术咨询服务。液晶显示器件及电子产品的技术开发和销 售；经营进出口业务；普通货运（《道路运输经营许可证》有效期至 2011 年 7 月 1 日止）； 投资兴办实业（具体项目另行申报）。 主要产品或提供的劳务：ITO 导电玻璃、彩色滤光片、TFT-LCD 空盒、触摸屏。 （三）公司历史沿革 公 司 经 深 圳 市 人 民 政 府 深 函 [2000]64 号 文 和 深 圳 市 外 商 投 资 局 深 外 资 复 [2000]B1553 号文批准，以截止 2000 年 5 月 31 日业经中国注册会计师验证的净资产折 1 关于 2010 年度内部控制的自我评价报告 股本 80,000,000 股，由深圳莱宝真空技术有限公司整体变更为股份有限公司；公司以 2003 年 12 月 31 日总股本为基准，用未分配利润按每 10 股送 2.5 股的比例转增股本， 转增后本公司股本为 100,000,000 股；2004 年经股东大会决议通过，并经商务部商资批 [2004]1949 号文《商务部关于同意深圳莱宝高科技股份有限公司增资等事项的批复》批 准，定向发行人民币普通股 22,000,000 股，变更后的本公司股本为 122,000,000 股。2006 年 6 月，经股东大会决议通过，以 2006 年 6 月 19 日总股本为基准，用资本公积按每 10 股送 2 股的比例转增股本，转增后公司股本为 146,400,000 股。 2006 年 12 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]161 号文核准，公司向 社会公众发行人民币普通股 4880 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 20.00 元，发行后 公司股本为 195,200,000 股。 2007 年 3 月，经股东大会决议通过，以 2006 年 12 月 31 日总股本 195,200,000 股为 基数，按照每 10 股转增 3 股的比例进行资本公积金转增股本，转增后公司股本为 253,760,000 股。 2008 年 4 月，经股东大会决议通过，以 2007 年 12 月 31 日总股本 253,760,000 股为 基数，按照每 10 股转增 3 股的比例进行资本公积金转增股本，转增后本公司股本为 329,888,000 股。 2010 年 4 月，经股东大会决议通过，以 2009 年 12 月 31 日总股本 329,888,000 股为 基数，按照每 10 股转增 3 股的比例进行资本公积金转增股本，转增后公司股本为 428,854,400 股。上述股本业经深圳南方民和会计师事务所深南验字(2010)第 184 号验资 报告验证。 公司前身—深圳莱宝真空技术有限公司，系根据《中华人民共和国中外合资经营企 业法》的规定，经深圳市人民政府批准，于一九九二年七月二十一日成立，领取工商外 企合粤深总字 102874 号企业法人营业执照，并于一九九五年五月十六日经深圳市科学 技术局 S95001 号“高新技术企业认定证书”认定为高新技术企业的生产性企业。2010 年 9 月 6 日，公司被认定为国家级高新技术企业（证书编号：GR201044200013），认定 有效期为三年（2010－2012 年）。 2005 年经公司股东大会决议通过、商务部商资批[2005]2173 号文《商务部关于同 意深圳莱宝高科技股份有限公司股权变更的