ISO 9001审核技巧和方法推荐.pptVIP

* 12. 不符合事项报告的编写 案例 1 ： 在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。 结论 : 违反ISO9001条文5.6的要求 客观证据 发现的问题 * 不符合事项报告的编写 问题 ：管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。 证据：2000年度的管理评审记录 结论：违反ISO9001条文5.6的要求 。 方法 1 -- 分点式 案例 * 不符合事项报告 方法 2 -- 陈述句式 在2000年度的管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。 违反ISO 9001条文5.6的要求。 案例 * 不符合项的判断技巧: ?记录不完整—不符合4.2.4(记录控制) ?有文件不知如何做---不符6.2.2(培训) ?相关WI没收到—不符4.2.3(文件控制) ?纠正措施没效果—不符8.5.2(纠正措施) * 13. 审核需注意的问题: 1.内审跟外审一样,不是专门找岔子,是 寻找符合的证据; 2.写审核记录时不符合情况应记下来,符 合的情况也应记下来; 3.不要找到一个不符合项就算完成任务, 有疑问的地方一定要查下去;也不要抱 着一定要找到至少一个不符合项为止, 因为审核是用抽样的方式. * 14. 审核需注意的技巧: 1.少讲、多看、多听、多问; 2.选择正确的对象提问(操作不熟悉的员 工多问); 3.提问与索看相结合; 4.要学会联想和追溯; 5.创造一个良好的审核气氛; 6.正确地提出问题; 7.封闭式和开启式的提问相结合. * 15. 不符合报告(CAR): 责任部门: 负责人: 不符合类型: 不符合描述: 提出部门: 提出人/日期: 原因分析: 纠正措施: 完成日期 执行人 预防措施: 完成日期 执行人 效果验证: MR审批: * 预防措施 ? 为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施 - 让问题不发生 - 纠正及预防措施 纠正措施 ? 为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施 - 让问题不再发生 - * 纠正及预防措施的跟进 ? 需跟进相关的纠正/预防措施，确认 ? 执行情况 有没有在规定期限内实施 ? 有效性(effectiveness) 实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决 ? 需记录确认结果 * 审核结束 在所有纠正措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束。 * Thank you﹗ Q - Question A - Answer THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS * * * 《ISO 9001审核员培训》 (高级教程) 印 咨询师: 曹金印 * 咨询理念 诚信：诚信服务客户 专业：专业实现价值 让我们携手 共同分享 等国内外知名企业的先进管理经验。 * 一. 审核的定义和方法; 二. 审核方案的确定; 三. 年度审核计划的编写; 四. 审核的步骤; 五. 审核实施计划; 六. 审核目的和范围; 七. 检查表的编写; 八. 审核沟通方式; 九. 不符合报告编写; 十. 纠正及预防措施. * 1. QMS审核的定义和分类 认证机构 第三方审核 供应商 客户 组 织 第二方 第二方 客观地获取审核证据予以评价,以判断一个组织的QMS是否符合该组织所规定的QMS审核标准的系统化、文件化的验证过程,包括将这一过程的结果呈报管理者. 第一方审核 * 2. 审核的特点: ?被审核的质量管理体必须是正规的;