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* * 第二章 公共政策的理论探讨 政策科学中的理性主义和非理性主义 政策科学的研究路径：演绎理论与归纳理论 政策科学的价值与研究方法 华南农业大学公共管理学院 第一节政策科学中的理性主义和非理性主义 理性主义政策研究 对理性主义的批评 对理性主义的修正与抛弃 一、理性主义政策研究 1.理性主义的兴起 2.理性主义的公共政策 知道所有的社会价值偏好及其相对权重； 详尽了解相关资料，并以此为基础制定各种可能的政策方案； 充分把握每一种政策方案各种可能的结果； 准确估计每一种政策方案的损益期望值和社会价值比； 合理选择最为经济有效的政策方案。 二、对理性主义的批评 “当提到社会福利项目时，大部分美国人都会想到还有3，500万到4，000万（美国）人生活在贫困下以下。但是如果将联邦政府用于社会福利的花费直接分给穷人——男人、女人和儿童，那么他们每个人每年将得到2.5万美元！换句话说，如果直接把国家社会福利费用分给每个穷人，那么美国将不会再有穷人。” 托马斯·R·戴伊 《理解公共政策》 P89 二、对理性主义的批评 第一，人性假设上的局限 政策制定者和政策分析者都是完全理性的个人 分析过程中人们的价值观是完全中立而且是一成不变的 第二，分析方法上的局限 几乎一切资料都可以被数量化，因数字可靠 ，而结果也可靠 数理逻辑推理是最严密、最精确的，因而其结果是最可靠的 第三，分析条件上的局限 决策者具有无限的认知能力 决策者具有作出决策或分析的所有信息 三、对理性主义的修正与抛弃 查尔斯·林德布罗姆（Charls Lindblom）提出的渐进决策模型 赫伯特·西蒙（Herbert Simon）提出的有限理性模型 马奇（March）和奥尔森（Olsen）提出的垃圾桶（Garbage Can） 第二节 政策科学的研究路径—演绎理论与归纳理论 分类标准 归纳法理论 演绎法理论 其他研究方法 一、分类标准 1.以演绎还是以归纳 演绎方法：由依据普遍情况而来的有关的小部分基本原理或假设开始，把这些假设应用于特殊现象的研究，就是用已知的普遍事理来推断某事理的成立，亦即由一般到特殊的推理 归纳的方法：从观察特殊现象开始，然后试图从这些现象中衍生出能够组成更具有普遍性的理论的一般法则，就是由一些特殊事理的成立来判断普遍事理也成立，亦即由特殊到一般的推理 2.是以个体、群体还是机构作为理论分析的基本分析单位来建构理论 政策科学的研究路径 理论建构方法 演绎法 归纳法 基本分析单位 个人 公共选择 福利经济学 群体 马克思主义 多元论/法团主义 国家 新制度主义 国家主义 二、演绎法理论 1.公共选择理论（Public Choice Theory） 以微观经济学的基本假设、原理和方法作为分析工具 两种市场：经济市场和政治市场，个体在两个市场中按照同一逻辑作出决策 公共政策是理性的投票者和政策决策者在追求个人利益最大化过程中达成的最终妥协。 由于信息不对称，大众难以参与政策制定，政策反应强势利益集团利益，减少政府干预 缺点： 过于简单 解释力有限 适合只有民主国家 二、演绎法理论 2.阶级分析理论（Class Theory） 在这种模型的逻辑中，每种生产模式形成一个由拥有生产资料和必须为生产资料所有者工作的人所构成的二分的阶级体系，两个群体的关系具有天然的冲突性。公共政策变成为统治群体维护其统治的工具。 缺点： 这一路径不能解释为什么那些看起来反对资产阶级的政策反而被接受 二、演绎法理论 3.新制度主义理论（Neo－Institutionalism Theory） 规则构成了社会行为者活动的背景，也勾勒出这一理论所关注的主要问题：制度及其性质是如何影响人们的行为的？ 市场和等级制是较少交易费用的两种方法，制度的作用在于减少交易费用。 缺点： 不能就制度起源问题给出一个内在一致的解释 三、归纳理论 1.福利经济学理论（Welfare Economy Theory） 市场并不总是能够有效的分配资源，不能聚集个人的最大化行为以使社会的整体福利最大化 存在市场失灵，政策的存在在于弥补市场失灵 但政府本身也会造成“失灵” 三、归纳理论 2.多元主义/法团主义理论（Pluralism/ Corporatism Theory） 将政治过程中的利益集团置于其理论建构的首位 多元主义中的群体不只是多种多样的和自由形成的，而且还是带有重迭成员身份，同一利益可能不只被一个群体所代表 不同群体影响政府的能力和接近政府的机会是不同的 缺点： 没有一个足够成熟的——影响政府政策制定的不同能力的群体的定义 政府在制定公共政策的过程中的角色是非常不清楚的 过于注重利益集团的作