大冶特殊钢股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

大冶特殊钢股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、内部控制综述 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企 业内部控制配套指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及有关 法律、法规，建立了规范的公司治理结构，完善了内部控制体系，规范公司运作。 公司建立了一套完整的涵盖公司层面控制以及生产经营、财务管理、人力资源管 理、信息披露等各方面的内部控制的流程及制度，改善了公司内部控制的环境， 提高经营管理水平和风险防范能力以促进公司可持续发展，为公司2011 年取得 良好的经济效益提供了保证。 1.内部控制的组织框架 公司建立有完整的股东大会、董事会、监事会、经理层等组织结构，形成了 权力机构、决策机构、监督机构与执行机构之间有效的权责分工和制衡机制；建 立了完善的与生产经营管理相适应的管理机构，形成了权责明确、高效运作的工 作机构。内部控制组织架构如下： 股东大会 董事会战略委员会 董事会审计委员会 监事会 董事会 董事会提名委员会 董事会薪酬委员会 总经理 副总经理 总会计师 董事会秘书 总 发 人 企 财 招 物 物指 生 安 能 装 供 销 技 国 董 审 经 展 力 管 务 标 资 流挥 产 全 源 备 应 售 术 贸 秘 计 办 规 资 信 部 部 管 中部 技 监 环 部 部 部 中 公 室 部 划 源 息 理 心 术 督 保 心 司 部 部 部 部 部 部 部 二厂 特 四 一 二 动 炼 炼 轧 轧 力 冶 铁 锻 钢 钢 钢 厂 厂 厂 厂 厂 造 1 / 9 2. 内部控制组织体系及职责划分 公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保全体股东享有平等地位，充 分行使自己的权利，对公司利润分配、重大投资等重大事项进行审议；公司董事 会是公司的决策机构，董事会对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完 善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行；公司监事会对股东大会负责， 是公司的监督机构，对董事、高级管理人员履行