P-10内审管理评审控制程序.docxVIP

**新能源科技（东莞）有限公司质量环境管理体系文件内审、管理评审控制程序编制部门品质部文件类别二级文件文件编号YD-P-10版 本 号A/1制定日期2017-05-16生效日期2017-06-01内容页数8页非 受 控（盖章）受 控（盖章）说明：本文件只供公司内部使用，其他单位或个人不得将该文件据为已有。更不得复印、拷贝。编制： 审核：批准：日期：日期：日期：文件修订记录修订日期版本修订内容简述2017-5-16A/12015版换版，整合内审、管理评审相关要求，形成新的程序文件1.目的为规范对公司内、外审核的管理，验证公司质量、环境管理体系实施效果满足规定要求，及时发现存在问题并采取纠正措施，使管理体系持续有效运行。同时通过定期管理评审，识别各类风险确保管理体系持续地适宜、充分和有效，以实现管理体系的持续改进和有效运行，确保响应市场的运作能力不断提升及持续提高顾客满意。2.范围适用于本公司质量、环境管理体系覆盖的所有职能部门和所有要求。3.定义3.1 内审：内部审核：也称第一方审核，以下简称内审；是公司内部作为一种监督机制，以增加价值和改善营运为目标，通过系统、规范的手段来评估风险、改进风险的控制和组织的治理结构，以达到组织的既定目标。3.2 管理评审：最高管理者或管理者代表为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。 4.职责4.1总经理：负责批准年度审核计划、管理评审计划及管理评审报告。4.2管理者代表4.2.1确保质量、环境管理体系的建立、实施和保持；4.2.2任命审核组长、组成内审组，并负责内审实施计划的批准；4.2.3负责不符合、纠正与预防措施方案的批准。4.2.4负责管理评审计划、报告的审核。负责组织、收集提供管理评审的资料，向总经理报告质量和环境管理体系的运行情况，并组织对评审输出改进计划的实施结果进行验证。4.3品质部4.3.1负责内部审核的组织和管理工作，编制年度内审实施计划；4.3.2协助审核组长做好审核工作，并负责内审报告的发放和存档。4.3.3负责对评审输出改进计划的实施结果进行验证。4.4审核组长4.4.1依据内审实施计划，组织实施内审；4.4.2会同相关部门对纠正、预防措施跟踪验证。4.5内审员4.5.1按照审核组长的安排，编制现场审核检查表，并报审核组长审定；4.5.2按照审核计划的安排，实施内部审核；4.5.3负责对纠正、预防措施的跟踪验证。4.6各相关部门4.6.2负责配合审核，并组织对审核发现的问题进行整改。4.6.2负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并实施评审输出的改进计划。5.内容5.1 编制审核计划5.1.1每年年底，品质部应编制一份该年度的《年度内审计划》，各部门的审核频率（最少1次/年）取决于其现状，并考虑前几次审核所发现的问题。《年度内审计划》应呈交管理者代表批准。5.1.2管理者代表应为每次内审委派负责该项审核的内审组长及内审员，并应确保内审员不应审核自己的工作。5.1.3审核组长应在内审前5个工作日内编制并下发《内部审核实施计划表》内容包括：审核目的、审核范围、审核准则/依据、审核组成员（必须具有资格的内审员，同时内审员不得审核自己所负责的工作）、审核日程安排等； 《内部审核实施计划》经品质部审核，管理者代表批准后向各有关部门的主管通知确切的审核日期。5.2 实施审核5.2.1审核准备，由审核组成员分别编制《内部审核检查表》，经审核组长审定后执行。审核组并做好其他相应的准备，如相关文件资料、审核记录表、不符合报告、不符合项分布表等。5.2.2首次会议，由管理者代表主持，审核组成员、公司领导、受审核部门主管、品质部、文控参加。主要内容包括：a.重申审核的目的、范围和准则/依据；b.介绍审核的方法，明确审核的要求；c.宣布审核组成员名单；d.确认审核的日程安排；e.明确审核组成员与受审部门的联系人（即陪同人员1-2人）；f.管理者代表或公司总经理讲话。5.2.3 审核a.内审员按照内审计划的日程安排，分别对受审核部门进行现场审核，通过与受审核部门的负责人、操作运行人员谈话以及现场观察、测量、试验或其他手段所获取的客观事实，并记录于《内部审核检查表》上。b.审核组长召开组内交流会议，对内审员的审核发现进行汇总整理、分析， 形成统一意见，最终确定不符合项，并做出本次审核结论，向受审核部门发出《内部审核不符合报告》。5.2.4 末次会议，由管理者代表主持主持，参加会议人员同首次会议。主要内容：a.宣读不符合报告；b.进行审核总结；c.对质量、环境体系运行的有效性做出评价；d.提出纠正措施完成期限要求；e.公司领导讲话。5.3 审核报告5.3.1 现场审核后，文控制作《内部审核总结报告》经部门主管审核、管理者批准后，发行至各部门并自行保存原件。5.3.2内部审核