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汇报材料 测井公司汇报材料 目 录 检查表的作用 明确与审核目的有关的样本； 使审核程序规范化； 按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确； 保持审核进度； 作为审核记录存档。 对照标准和手册的要求； 选择典型的质量、环境和职业健康安全问题； 结合受审核部门的特点； 抽样应具有代表性； 时间要留有余地； 检查表应有可操作性； 按部门审核时，要包括所涉及的要素；按要素审核时，要包括所涉及的部门。 编写不符合报告 编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能。不合格报告至少包括以下主要内容： 受审核部门及负责人姓名； 审核员姓名； 审核准则； 审核日期； 不符合事实描述； 不符合性质判定； 受审核方确认； 不合格原因分析及纠正措施要求； 纠正措施完成情况及验证。 编写不符合报告应注意的问题: 对于一个审核员来说，写好不合格报告中的“不合格事实描述”、“不合格问题的性质”、“不合格违反的条款”和“不合格的类型”是最为关键的事： ●不合格事实的描述应力求具体。 ●不合格问题的性质是要用一两句话点明此事哪一点（或哪几点）做得不对。比如：“没有书面的操作程序，造成质量波动”，“未经培训上岗操作，造成废品”。 ●违反标准或手册的条款要力求判断得比较确切。 ●不合格的类型要准确。 4、汇总分析审核结果，填写《不合格项分布表》； 有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便对受审部门的健康、安全与环境管理工作做一次总体评价。 汇总分析可以考虑以下几个方面： （1）从发现的不符合项入手。 （2）从历史和趋势入手。 在这些汇总分析的基础上可以总结成整个体系的建立，实施上有哪些薄弱环节及其严重程度，从而得出整体性的结论性意见。 5、召开末次会议，宣布审核结果； 末次会议 的内容 （1）与会者签到。 （2）重申审核目的、审核范围和审核准则。 （3）总结。 （4）宣读不符合报告。 （5）说明抽样的局限性。 （6）澄清。 （7）纠正措施要求。 （8）领导表态。 6、编写审核报告； 编写审核报告应包括以下内容 审核目的和范围 审核组成员 受审核部门 审核日期 审核准则 审核综述及审核结论 不合格项分布情况 审核报告发放范围 审核组长签字批准 附件 7、纠正措施及其跟踪。 1）跟踪验证的含义 ●是审核活动的一部分，是审核的后续活动。 ●是对受审核方采取纠正措施进行评审。 ●验证纠正措施的有效性。 ●对验证情况进行记录。 2）跟踪验证内容 ●纠正措施计划是否按规定日期完成； ●计划中的各项措施是否都已完成； ●完成后的效果如何，是否有类似不合格发生； ●实施情况是否有记录可查，记录是否按规定保存； ●如引起文件更改是否按文件控制程序执行。 3）纠正措施及其跟踪的重要性 在内审中纠正措施具有特别重要的意义，内审的重点在于发现体系的问题加以纠正，使体系得到不断改进，因此内部审核在现场审核完成及审核报告发表后，审核组和管理代表仍要花许多精力促进纠正措施计划的有效实施。审核组应对纠正措施的实施情况追踪，其重要性在于： ●使受审部门对已形成的不符合项进行清理和总结，彻底解决过去出现的问题，防止QHSE管理体系运行受到影响。 ●监控受审部门对现存的不符合项采取的措施，防止其洋生、蔓延或进一步扩大，造成更大的不良后果。 ●最重要的是督促受审部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进HSE管理体系，为未来体系的运行创造良好的条件。 * 中国石油测井有限公司 CNPC Logging * 汇报材料 体系内审培训 一、 QHSE管理体系审核概述 二、 QHSE管理体系内部审核 一、QHSE管理体系审核概述 审核:(GB/T 19001-2000标准定义) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。 内部审核 audit(SY1002.1-2007标准的定义): 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 1、审核的定义 审核员： (SY1002.1-2007标准的定义) 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。 2、QHSE管理体系审核的目的 （1）通过审核确定受审核方QHSE管理体系与审核准则的符合性。 符合性包括两个方面： 1）确定受审核方是否建立了文件化的QHSE管理体系，其管理体系文件是否符合审核准则的要求； 2）确定受审核方的QHSE现状是否符合审核准