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国家自然科学基金监督工作 纪检监察审计局 二○○九年十二月十六日 汇报提纲 1、 监督工作的基本任务 1、学术不端行为的内涵 明知故犯，企图不劳而获，或少劳多获，使自己利益最大化。例如 某大学“论文造假事件”研究小组正是以这些论文立项，获得国家博士后资金、国家自然科学基金、国家重点基础研究“973计划” 省教育厅、科技厅、中医药局等项目经费资助。 国外学术不端行为的现状 对1986年至2005年间进行的21项学术不端行为调查发现； 有1/7的科学家坦言他们知道同事有严重违反学术规范的行为等; 大约46%的科学家认为同事在学术研究中的行为“值得质疑”，比如“有选择性地”报告研究数据、迫于压力修改研究结论等; 像黄禹锡这样的造假丑闻并不像人们认为得那么罕见，“越来越多的证据表明，已知的科学欺诈行为仅是冰山一角” 杂志：The Ｐublic Library of Science One 作者:Daniele Fanelli 时间：May 29,2009? * * 1 3 2 科学基金监督工作与维护基金公正 基金资助经费监管与资助经费使用 弘扬科学道德与惩治科学不端行为 对维护基金公正性的几点希望 4 促进监督体系建设，探索有效监督模式，加强对科学基金申请、受理、评审、实施等环节的监督； 加强管理队伍廉政建设，倡导密切联系科学家，依靠科学家，热情服务科学家。 建立不端行为预防和惩戒体系，加强科学基金工作中的科 学道德建设。 《国家自然科学基金条例》 共7章43条；“第五章监督与管理”，“第六章法律责任”专门强调了对科学基金各组成要素的监管权利和义务。 一、科学基金监督工作与维护基金公正性 1、国家自然科学基金委员会审计工作暂行办法、 2、国家自然科学基金项目资助经费管理办法、 3、国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法、 4、国家基础科学人才培养基金项目资助经费管理办法 等 资助经费监督 1、监督委员会对科学基金资助工作中不端行为处理暂行办法 2、国家自然科学杰出青年基金异议期制度 3、评审专家承诺制度 等 科学道德建设 1、NSFC工作人员公务活动八项规定 2、NSFC建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要实施意见 3、党风廉政建设责任制实施办法 4、实行谈话提醒制度实施办法 5、NSFC工作人员职业道德与行为规范 等 廉政监督制度 2、监督工作制度建设 总则：加强职业道德修养，提高管理队伍素质； 学习和职业道德：明确NSFC在国家创新体系中支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用战略定位，执行尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来方针； 保障资助公正：坚持依靠专家、发扬民主、择优支持、工作合理的原则，严格执行管理程序； 加强组织纪律：顾全大局，团结协作，民主决策； 保持清正廉洁：诚实守信、廉洁自律，不做任何影响基金委形象的事情。 3、NSFC工作人员职业道德与行为规范 4、兼聘人员管理 “兼聘人员大约200人，几乎和在编人员数量相近。对他们的管理也是个难点，其中很重要的是保密问题。有些兼职人员喜欢打听函评结 果，有时甚至会在电话里 不经意地把情况透露出去。 这些信息不仅对评审 工作有影响，而且直 接影响了基金的声誉。” 09年2 月23日《科技日报》 5 评审专家队伍的建设和管理 科学道德 学术水平 遴选原则 75个 1282名（63） 29623名 10万人 会议评审组 会评专家 通讯评审 专家库专家 管理： （1）《条例》及各项管理办法详细规定专家职责和评审纪律； （2） 关于加强国家自然科学基金工作中科学道德建设的若干意见； （3）会前承诺制度和评审会议专家公正性调查制度； （4）正尝试建立专家信誉评估和专家信誉档案。 《国家自然科学基金委员会审计工作暂行办法》 《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》 《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》 《国家基础科学人才培养基金项目资助经费管理办法》 1 科学基金资助经费监管依据 二、基金资助经费监管 中编办、财政部、中纪委、国家审计署 明确基金委依法检查、监督基金资助项目的执行和经费管理、使用情况，并可委托中介机构审计；审计中发现的问题，按照职责分工、管理权限和法律程序进行处理。 审计方式：抽查；审计经费为年度批准经费10％左右，采用组织委托会计师事务所的方式开展审计工作。 1 科学基金资助经费监管依据 2 基金委对资助经费审计的要求 强化项目依托单位的监管责任，保证科学基金项目实施中的真实、合法及效益性。 基金委党组强调要继续加强经费使用抽查审计。已开展的抽查审计工作取得了较好的效果，发现并处理了一些问题。审计的目的就是要告