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三标一体化管理体系内部审核检查表（二次） 日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 胶印车间 内 审 员 审核依据 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 序号 规范摘要 审 核 内 容 审 核 办 法 审 核 记 录 1 Q4.2.3 E4.4.5 S4.4.5 ●文件发布前是否得到相关部门评审？ ●本部门适用的文件有哪些？有无适用文件清单？ ●部门负责人交谈 ●查看文件清单. ●查文件是否为有效版本，有无丢失和损坏.是否有更改、修改记录 2 Q4.2.4 E4.5.4 S4.5.3 ●是否设置了标准要求的必要记录？ ●对记录的管理是否规定了不同的保存期限？ ●有无记录清单？ ●记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？ ●文件记录是否保持清晰，易于识别和检索？ ●通过查阅记录清单和相关记录（各2-3种），了解其标识、编号、保存期限、填写、更改、保管、保存和过期处置实施情况，是否符合记录控制程序的要求。 3 Q5.3 E4.2 S4.2 ●公司的管理方针是什么？ ●部门各层次员工是否对组织管理方针充分沟通、理解，并有效贯彻？ ●采用什么措施传达管理方针？ ●询问部门负责人。 ●可抽查询问员工对管理方针的了解和理解情况。 4 Q5.4.1 E4.3.3 S4.3.3 S4.3.4 ●公司的管理目标是什么？ ●员工是否知道和理解组织所制定的目标内容 ？ ●是否依据总目标制定了部门的分解目标？分解是否适宜并可测量考核？ ●本部门的分解目标是什么？针对目标如何开展工作？ ●目标是否进行过考核？是如何实现的？ ●与部门负责人交谈。 ●抽查询问员工是否了解和理解组织和本部门的管理目标内容。 ●查阅相关职能和层次上管理目标分解的文件。 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次） 日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 胶印车间 内 审 员 审核依据 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 序号 规范摘要 审核内容 审核办法 审 核 记 录 5 Q5.5.1 E4.4.1 S4.4.1 ●本部门的职责是什么？ ●部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，并被有效履行？ ●查阅组织结构图及规定的部门、岗位职责、权限及相互关系及沟通方法的文件，并对部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 6 Q6.2 ●部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务、性质及能力的要求？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？ ●查阅《岗位入职要求》等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求、资格要求和满足情况。 7 Q6.2.2 E4.4.2 S4.4.2 ●对各岗位基本培训要求是否确定（培训计划）？是否按需求提出/安排了培训？ ●对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？ ●员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何？ ●查阅部门培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。 8 Q7.5.1 ●车间如何组织生产？生产计划有无记录性？ ●开机前的准备工作有哪些？ ●生产记录主要有哪些？ ●有无部门产品样卡清单？ ●查相关记录 三标一体化管理体系内部审核检查表（二次） 日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028 受审核部门 胶印车间 内 审 员 审核依据 GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。 序号 规范摘要 审核内容 审核办法 审 核 记 录 9 Q7.5.2 ●车间有无特殊过程？特殊过程是如何进行确认和控制的？ ●查相关文件、记录 10 Q7.5.3 ●产品的标识是如何进行的？ ●查相关工作现场，产品标识情况 11 Q5.5.3 E4.4.3 S4.4.3 ●本部门的员工代表是谁？员工代表的作用是什么？本部门如何开展信息交流？ ●与部门负责人交谈 ●与员工代表交谈.与部门负责人交谈. ●查