三合一体系内审员培训课件汇编.pptVIP

* * 谢 谢 大 家！ Q A * * * 文件的审核方法 依据组织的文件层次，按编制的“文件审核检查表”逐级进行审查，每一层次文件应从两个方面来审核： 文件内容的审核 符合性 系统性 协调性 文件格式的审核 有效性 统一性 * * 文件审核的注意事项 要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点 现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，如符合性不够充分，应要求提供补充文件 文件审核不限于现场审核前的审核 收集适用的法律法规和其他要求 监督审核和复评也要进行文件审核 * * 现场审核的内容和方法 了解组织情况 对体系文件进行补充审查 收集评审有关信息 评价自我完善和持续改进机制 现场调查 其他关注的问题 * * 现场审核关注点 1.重大质量、环境因素是否受控并得到改善； 2.职责是否传达并被理解和实施； 3.培训是否全面实施，能力是否得到有效证实； 4.信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力； 5.对重要过程是否按文件操作， 6.如何对质量、环境健康安全表现，运行控制，目标指标进行监测，其记录和结果如何处理； 7.不符合如何处理，纠正和预防措施是否实施并记录； 8.结合现场继续对文件进行审核。 * * 首次会议的目的 1. 确认审核范围、目的和计划； 2.介绍审核的方法和程序； 3.在审核组与受审核方之间建立正式的联络； 4.促进受审核方的积极参与 。 * * 首次会议 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认末次会议时间 确认已具备审核组所需的资源与条件 审查审核组的现场安全条件和应急程序 问题澄清 * * 首次会议的程序 1. 与会者签到。 2. 人员介绍。 3. 受审核方最高管理者致辞。 4. 确认审核范围、目的和准则、计划。 5. 介绍审核的方法和程序。 6. 审核结论的报告方式。 7. 确认审核计划。 8. 确定联络、陪同人员和办公条件。 9. 强调审核的公正性、客观性。 10. 保密承诺。 11. 明确限制条件。 12. 澄清疑问。 * * 审核路线的展开 记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录 * * 审核实施 审核方式： 按部门审核 按要素审核 审核思路： 顺向追踪 逆向追溯 以环境因素为主线 * * 审核方法 提问与交谈； 查阅文件和记录； 现场观察和测试。 * * 审核沟通技巧（一） 审核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双向沟通过程。 面谈技巧 ——得当的提问 ——说要少，听要多 （2、8原则） ——选择适当的面谈对象 面谈时，审核员应自始至终保持礼貌、友善的态度。如：对面谈对象及内容表示兴趣，对误解要耐心，避免打断、干扰、反驳对方的谈话。“请”和“谢谢”适时使用，保持客观、公正的态度等 。 * * 封闭式问题 开放式问题 问 题 举 例 会议结束了吗？ 你喜欢你的工作吗？ 你还有问题吗？ 你有什么问题？ 你喜欢你的工作的 哪些方面？ 会议是如何结束的？ * * 审核沟通技巧（二） 审核员提问时的六个朋友： 1.何时 2.何地 3.做了什么 4.怎么做 5.谁 6.拿给我看看 * * 观察和查阅 观察现场设备运行状况； 查阅有关记录： - 各阶段质量记录； - 运行控制记录； - 目标指标监测记录； - 不符合与纠正措施记录； - 培训记录； - 内审与管理评审记录等 * * 记 录 记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。 内容：