HSE内部审核检查表汇总.docVIP

HSE内部审核检查表 受审部门：通用 编号: 受审 负责人 时间 内审员 条款 检查内容、方法 客观记录 Y N 5.4.1组织结构和职责 1.请部门领导介绍你部门HSE人员组成及管理情况。 2.请部门领导谈一下你部门的HSE管理职责是什么？ 5.2 职业健康安全方针 1.问部门领导HSE管理方针如何传达到所有员工和相关方?管理方针在你部门是如何贯彻和落实的？能否使你的员工认识到自己的岗位在HSE管理中的责任和义务？ 2.抽查员工是否清楚HSE管理方针和内涵。 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 1.问主管部门领导，所形成的管理作业文件是否符合标准要求？能否指导HSE管理体系有效运行？可操作性如何？ 2.问主管部门，如何组织各部门危害因素的辨识？辨识是否充分合理？是否确定了重大危害因素？查危害因素辨识和风险评价表及重大危害因素清单(4表). 3.问主管部门能否及时组织更新危害因素方面的信息？提供证据. 5.3.2 法律和其他要求 1.查你部门/单位适用的法律法规和其他要求清单是否齐全？是否识别到具体条款？查清单。 2.抽查部门岗位人员是否清楚法律法规和其他要求情况。 3.抽查1-2份法律、 法规文件，看其是否与清单上相符，查其是否是有效版本。 4.查你部门/单位适用法律法规和其他要求及时更新的相关证据. 5.查看你部门/单位的法规学习记录，是否对HSE管理方面的适用的法律法规进行了学习到具体条款。 5.3.3目标和指标 1.问部门领导部门内部是否做到了层层分解?是否可测量? 2.查你部门目标分解文件,查是否量化,是否落实到HSE相关重要岗位和个人. 5.3.4管理方案 1.问主管部门领导，你公司针对重大危害因素所建立的目标、 指标和管理方案是否包括了技术方案、财务、职责、方法和时间表？在什么情况下进行修订？ 2.查你部门目标指标和管理方案完成情况。 5.4.1 组织结构和职责 1.问部门领导,你部门是否明确HSE各重要岗位的职责和权限？查文件和沟通证据。 2..抽查你部门1-2员工是否清楚本岗位职责及职责履行情况 5.4.3资源 1.问各部门领导,你部门资源是否满足,如不满足如何处理? 5.4.4培训、意识和能力 1.查你部门对HSE管理重要岗位人员教育、培训和经验方面的相关规定,抽查1-2人是否符合规定要求. 2.查你部门对HSE管理培训需求计划实施（特殊岗位、关键岗位）和HSE培训效果考核的相关证据。 5.4.5 协商和沟通 1.问你部门领导，你部门HSE管理是否建立了内、外部沟通渠道？采取何种方式进行沟通和交流？异常、紧急情况下的信息如何沟通？信息通报采取何种方式？ 2.查你部门与领导层、管理层、各部门，横向、纵向及外部沟通和交流的相关证据。 3.查你部门/员工在HSE管理有哪方面的意见和建议？是否得到解决,查证据. 5.4.6 文件 1.问各部门,你部门 HSE管理体系文件包括哪些内容? 5.4.7 文件控制 1.问你部门领导，HSE管理体系文件分哪几类,如何控制? 2.查受控文件清单3-5份，查HSE管理文件是否符合标准要求（标识、审批、发放、检索等）。 3.问你部门HSE运行活动的各关键岗位所需的文件,是否发放到位,是否是有效版本。查文件收发登记的控制情况。 4.查你部门HSE管理失效、作废文件是如何进行控制和管理的？ 5.查电子文件的控制和管理情况 6.查外来文件的控制和管理情况。 5.5.2承包方和供应方 1.查主管部门,提供HSE合格承包方和供应方名录、相关资质证明及对其进行HSE有效控制的相关证据. 2.抽查与HSE合格承包方和供应方签订的合同和协议,看其HSE管理的相关内容及跟踪HSE合同履行情况的相关证据. 5.5.3顾客和财产 1.问主管部门、各部门,如何识别、满足和提供顾客对油品在HSE风险和影响方面的信息和资料. 5.5.6 运行控制 1.查油库和相关单位现场劳动防护用品的配备和使用情况的符合性。(防静电、防滑等) 5.5.8应急预案和响应 1.问主管部门领导，本公司各油库及相关单位可能存在哪些潜在紧急事故?是否建立了应急预案?是否演练?查1-2个