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外包与采购管理过程 文档编号：GZCY_SAM_PRS-V1.0 文档信息： 文档名称： 文档类别：CMMI模板 密 级：机密 版本信息：V1.0 建立日期： 创 建 人： 审 核 者： 批 准 人： 批准日期： 保 管 人： 存放位置： 编辑软件：Microsoft Office 2003 英文版 CONFIDENTIAL 文档修订记录 版本编号或者更改记录编号 变化状态 简要说明（变更内容和变更范围） 日期 变更人 批准日期 准人 V1.0 C 初次创建 2004-07-21 CMM事业部 *变化状态：C――创建，A——增加，M——修改，D——删除 文档审批信息 序号 审批人 角色 审批日期 签字 备注 1、简介 4 1.1目的 4 1.2适用范围 4 1.3引用文件 4 1.4术语 4 2、过程方针 4 3、过程总体描述 5 4、过程活动 5 4.1外包管理 5 4.1.1项目外包申请 5 4.1.2选择外包方 6 4.1.3签定外包合同 9 4.1.4外包项目监控 10 4.1.5外包项目验收 11 4.1.6产品迁移 12 4.2采购管理 13 4.2.1项目采购申请 13 4.2.2选择供应商 14 4.2.3签定采购协议 16 4.2.4采购产品验收 17 4.2.5产品迁移 18 4.3供方评价与管理 19 4.3.1供方评价 19 4.3.2供方管理 21 附录 23 附录1--责任矩阵 23 附录2-相关规程 23 附录3-相关指南 23 附录4-相关模板 23 1、概述 1.1目的 外包与采购管理指项目外包管理和采购管理，目的是规范公司项目从外部获取待开发产品的部件（含服务）的相关活动，确保项目外包和采购的结果满足规定的质量要求。 1.2适用范围 本规范对确定采购或外包的需求、选择合适的供方、签定供应协议、监控供方的表现，一直到 管理可交付产品的验收等活动进行了规定和说明。本过程文件适用于公司项目设备、服务的采购和项目外包，以及供方的选择、评价和控制。 1.3引用文件 公司《合同管理控制程序》 公司《合同评审表》 公司《质量改进控制程序》 1.4术语 外包：指公司项目或承揽合同的一部分或全部工作委托其他组织完成的一系列活动。 采购：任何影响本公司项目产品质量的设备、部件（含服务）的购买活动。 项目委托方：指公司对项目进行外包的部门。 项目外包方：指外包项目承包商。 供方：也称供应商或承包商，包括为公司提供设备、部件（含服务）的供应商或承接外包项目的项目外包方。根据本过程规定，供方可分为合格供方、候选供方和临时供方三种： 合格供方：经供方复评业绩优秀的供方。在同等条件下，合格供方在采购中将被优先作为合作方。合格供方在复评中，根据业绩可能继续作为合格供方或降为候选供方。 候选供方:经过初次评价被批准的供方。候选供方在复评中，根据业绩可能升为合格供方或被淘汰。 临时供方:提供一次性或偶发性采购的产品，无长期合作的必要，或由用户指定的供方。通过初次评价后，仅作为一次性供方，不收入《公司供方名录》。 2、过程方针 外包和采购计划要文档化并且获得项目相关干系人的同意 供应商的选择应严格按照公司定义的过程进行 严格按照公司管理规范监督和评价供应商 3、过程总体描述 在项目定义需求时，应对项目中哪些部分应当自主完成，哪些部分应当“采购”或“外包” 开始策划，并在《项目综合计划》中形成相应的子计划。采购或外包的方案可以在项目详细设计阶段进一步考虑，直到最终决定采购或外包的主要内容。 项目外包管理和采购管理的主要流程如下图所示： 采购管理流程 外包管理流程 图1：外包和采购管理流程 4、过程活动 外包与采购管理过程活动主要包括外包管理、采购管理以及供方评价与管理三部分。 4.1外包管理 4.1.1项目外包申请 4.1.1.1概述 项目完成立项后如果有外包需求，需填写并提交《项目外包申请表》。 4.1.1.2角色与职责 角色 职责 项目经理 项目经理在《项目综合计划》中需指定专人即项目外包负责人对外包项目进行监督和管理。如果没有指定外包负责人则默认为项目经理负责。 项目外包负责人 进行外包需求分析，根据分析结果形成相应的《项目外包申请表》 实施部门经理 审核《项目外包申请表》 项目管理部等 职