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北京市德恒律师事务所广州分所 关于广东省广晟资产经营有限公司 发行 2010 年度第一期短期融资券的 法律意见书 二〇一〇年五月 北京市德恒律师事务所广州分所 法律意见书 北京市德恒律师事务所广州分所 关于广东省广晟资产经营有限公司 发行 2010 年度第一期短期融资券的 法律意见书 致：广东省广晟资产经营有限公司 北京市德恒律师事务所广州分所（下称“本所” ）接受广东省广晟资产经 营有限公司（下称“发行人” ）的委托，就发行人发行2010年度第一期短期融 资券（下称“本期融资券” ）所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》 ）、《中华人民共 和国中国人民银行法》（下称《银行法》 ）、中国人民银行（下称“人民银行” ） 发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称《管理办法》）、 中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非 金融企业短期融资券业务指引》（下称《业务指引》）、《银行间债券市场非金 融企业债券融资工具信息披露规则》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具中介服务规则》（以下合称《管理办法》、《业务指引》及配套文件）以及其 它等有关法律、行政法规和规范性文件的要求，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所对发行人提供的、本所认为出具本法律意 见书所需的文件进行了法律审查，并就发行人本次发行及与之相关的问题向有关 管理人员作了询问或与之进行了必要的讨论。 本所对本法律意见书的出具特作如下声明： 1、本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的 有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件（下称“中国法律” ），并且是基 于本所对有关事实的了解和对有关中国法律的理解做出的，对与出具法律意见书 至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或 1 北京市德恒律师事务所广州分所 法律意见书 者其他有关单位出具的证明文件。 2、本所承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人发行本次融资券所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本次融资 券发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所已经得到发行人的保证：发行人向本所提供的为出具本法律意见书 必须的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件 一致；发行人提供的文件、材料上的签署、印章均是真实的，并已履行该等签署 和盖章所需的法定程序，获得合法授权；发行人所有口头陈述和说明的事实均与 所发生的事实一致。 4、本所律师