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经济学原理第8讲“垄断分析”卢锋，2006秋季 第9讲、垄断与定价分析 铁路春运票价听证会 1）垄断的来源和分类 2）垄断厂商数量决策 3）对垄断厂商分析和评价 双钻四驱车的定价方式 4）定价策略分析 春运票价听证会背景（1） 铁路票价长期实行所有季节同一定价方法。 1993-94年春运期间，广东实行浮动加价5-30元不等。1995年浮动范围扩大到北京等五大主要路局。 1998年依据《价格法》制定《政府价格决策听证暂行办法》，对象包括自然垄断经营的商品价格；重要的公用事业价格和公益性服务价格等五类。 春运票价听证会背景（2） 1999-2001年恢复春运浮动票价，浮动幅度在10％-30％之间。 2002年1月12日召开铁路价格听证会。33名听证代表包括12名消费者，7名经营者，5名专家学者，4名全国人大代表、全国政协委员及5名相关部门的代表。讨论适当确定春运票价方法。 铁路票价听证会涉及问题 为什么听证定价范围有限？ 是否应对春运车票听证定价？ 如何考虑春节车票定价原则？ 垄断 (monopoly) 以竞争程度作为分类标准，垄断是与完全竞争完全相反的市场结构：一个厂商成为整个市场的供给方。 观察发现，不同市场实际存在的垄断局面由不同原因造成。 自然垄断 (natural monopoly) 规模经济派生的垄断。 一定技术条件下，一个厂商平均成本在产出数量满足整个市场需求时仍然处于下降阶段，因而在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。 在传统技术条件下，电话、自来水、燃气等供给通常被看作是自然垄断行业。 市场竞争产生的垄断 厂商通过发明某种新技术或新产品，通过专利 (patent) 保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品。 药厂巨资开发出新药品，汽车厂商开发了太阳能汽车，申请专利保证一段时期内垄断地位。 这类垄断具有专利期规定的时间限制。 通过技术进步获得垄断 经济发展需要技术进步和创新，竞争平台上建立的专利制度为企业技术开发提供激励，垄断是保证这一激励机制有效的一个制度环节。 网络效应带来的垄断 “当一种产品对于给定占有者和消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在正的网络效应 (network effects)。 很多传统产品没有正网络效应。到麦当劳吃便餐，用餐人数与你的效用成反比；名牌衬衫网络效应为负。 PC操作系统网络效应 微软操作系统 (MS operation system)使用人数达到一定临界点后，人们发现使用它具有更大便利，结果更多人使用这类软件；随着使用人数增加，上述网络效应更加显著和有力。 已有使用人数与新使用者之间互相支持的正反馈作用，导致微软在视窗操作系统市场的垄断局面。 集体转变成本 维持网络效应原因之一是“集体转变成本 (Collective switching costs)”：大众消费者习惯某种技术产品后，转而采用新技术需要支付成本。 “QWERTY”与“AOEUIDHTNS”键盘故事。 行政权力确立的垄断 行政垄断古已有之：盐铁官营，汉代”盐铁论”。 行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。 改革以来垄断范围在不断缩小。近年改革重点转移到“制高点”行业。 垄断厂商决策环境 市场需求曲线是垄断厂商需求曲线，市场需求曲线向下方倾斜，因而垄断厂商面临的下行的需求曲线，垄断厂商面临向右下方倾斜的边际收益曲线。 垄断厂商产量决定 亏损的垄断厂商 垄断缺乏效率 在讨论竞争性市场时，政策干预带来净负荷损失（a deadweight loss），因而缺乏效率。 垄断厂商产生类似问题。 垄断控制力的净负荷损失 垄断是否都不好? 取决于厂商如何获取垄断控制力？ 1）如果企业通过研发新产品和竞争获得垄断控制力，研发成果对社会带来的利益可能超过垄断控制力静态意义上的效率损失，因而对社会福利可能产生积极作用。 2）如果企业通过政府权力获得垄断控制力，没有对社会创造额外利益，则垄断控制力对社会福利产生负面影响。 价格管制（Price Regulation） 为了限制垄断缺乏效率对社会福利带来的损失，政府管制部门对价格加以干预。 但是管制价格面临种种问题： 定价太低不能维持运营成本； 如何获取厂商运营成本信息； …… 对自然垄断厂商价格管制 价格管制的信息问题 很难准确估计企业成本函数和市场需求函数，因为它们本身会因为市场环境变动而变动。 更重要的是，成本本身是被管制对象行为派生的结果，管制会改变激励机制和成本。 价格听证会功能之一，是对成本信息和定价方式加以公开透明的讨论。 双钻四驱玩具车定价案例（Double Diamond,