证 券公司开 放式基金业务营业部柜台操作规程.docVIP

目 录 第一章 总则.............................................................................................2 第二章 开户业务流程..............................................................................2 第三章 交易类业务..................................................................................7 第四章 交割业务......................................................................................11 第五章 查询业务…...........................................................................….12 第六章 交易档案管理.........................................................................….12 第七章 基金销售服务..........................................................................…13 第八章 附则…………….....................................................................…13 附件一至附件八…........................................14-21 开放式基金业务营业部柜台操作规程 第一章 总则 第一条 为规范开放式基金业务运作，防范风险，促进公司基金业务发展，根据国家有关法律、法规及证券交易所、登记结算公司有关业务规则和业务指引，结合公司实际情况，特制定本规程。 第二条 本规程所称开放式基金业务是指公司作为基金代销机构，通过设立的证券营业网点接受客户委托，按照客户的要求，代理客户进行开放式基金认购、申购、赎回以及其他相关业务。 第三条 本操作规程仅适用于公司各分支机构、证券营业网点。 开户业务流程 第四条 资金账户的开立 4.1 客户在我公司购买开放式基金，需在相应的营业网点开立资金账户，客户所有开放式基金业务发生的资金往来均与其资金账户相关。 4.2 已在购买营业网点开立了资金账户的客户，购买开放式基金时不需再次开立资金账户。 4.3 客户可以用同一个资金账户在营业部交易沪深交易所A股、债券、基金和办理各基金公司的开放式基金业务； 4.4 资金账户的开立，按照营业网点日常规程执行 第五条 基金账户的开立 5.1 自然人开户 5.1.1 客户领取一份《开放式基金基金账户开户申请书（个人）》（附件1），柜台经办人提醒客户仔细阅读《开放式基金基金账户开户申请书（个人）》。客户详实、工整地填写《开放式基金基金账户开户申请书（个人）》； 5.1.2 客户提供个人有效证件原件及复印件： （1）各基金公司对于个人有效证件要求不同，详细情况参见各基金招募说明书。（通常有身份证、军官证、文职证、警官证等，部分基金公司允许中国护照开户，部分基金公司限制客户必须年满18 岁） （2）部分基金公司允许未成年人或代理人开户的，需同时提供监护人或代办人有效身份证件原件及复印件； 5.1.3 客户将上述5.1.1、5.1.2及营业网点资金账户卡递交柜台经办人； 5.1.4 柜台经办人认真审核以上单证的有效性、一致性和各要素填写的完整性与准确性。 5.1.5 柜台经办人审核无误后,进入相应的系统界面，准确输入客户详细资料,复核后确认提交，同时打印凭条一式两联； 5.1.6 柜台经办人在《开放式基金基金账户开户申请书（个人）》上标注客户基金账号；同时在《开放式基金基金账户开户申请书（个人）》加盖业务专用章和名章，在上述打印凭条上加盖业务专用章（或开销户专用章）； 5.1.7 卡、单核对无误后留存《开放式基金基金账户开户申请书（个人）》、客户有效身份证件复印件（如代办还应留存监护人或代办人有效身份证件复印件）、一联凭条；将另一联凭条、客户有效身份证件、资金帐户卡唱交客户。 5.1.8 开户确认成功后，营业网点可以为客户打印开户确认单；（或基金公司寄送基金账户卡或季度对帐单） 5.2 机构客户开户 5.2.1客户领取一份《开放式基金基金账户开户申请书（机构）》（附件2，其中包含授权委托事项），柜台经办人提醒客户仔细阅读《开放式基金基金账户开户申请书（机构