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机构交易业务指南 基金认/ 申购 一、机构投资者办理基金认/ 申购所需资料： 填妥的《基金认购（申购）申请表》（加盖预留印鉴或单位公章） 二、认/ 申购基金的付款方式： 通过银行转账汇款到嘉实直销专户 三、注意事项： 1、 未开户的机构投资者应先开户，基金开户与认/ 申购可同一交易日受理。 2、 机构投资者汇款使用的户名应与基金账户户名一致（非法人机构投资者除 外）。 3、 款项于申请当日的 16：30 前到帐，该申请方为有效申请；申请之日 16： 30 资金未到账者，如果允许延期，且认/ 申购资金可于下两个工作日内到账， 直销中心将把认/ 申购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请，认/ 申购 基金的净值以资金实际到账的工作日的基金净值为准，机构投资者应承担 在此期间基金净值上涨的风险；如果不允许延期，该申请将被视为无效申 请。 4、 基金认/ 申购可以通过传真方式办理。如通过传真方式进行交易，投资者须 在基金的交易开放日15：00 时前将填写准确的有关资料传真至直销中心， 并来电确认直销中心是否准确收到传真。 5、 投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心，一月之内未寄到者，传 真件视同原件。 6、 直销中心对申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确 认为准。 基金转换 一、机构办理基金转换业务所需资料: 填妥的《基金转换申请表》（加盖预留印鉴或单位公章） 二、注意事项： 1、 中登担任注册登记机构的基金不能与嘉实担任注册登记机构的基金互相转 换。其他基金的转换规则参见客服常见问题中基金转换规则。 2、 基金转换业务可通过传真委托方式办理。如通过传真方式进行交易，须在 基金的交易开放日15：00 前将填写准确的有关资料传真至直销中心，并来 电确认直销中心是否准确收到传真。 3、 投资者须将所有资料原件十日内寄送至直销中心，一月之内未寄到者，传 真件视同原件。 4、 基金转换确认成功后，转入基金的持有期从转入确认日开始计算。 5、 直销中心对申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确 认为准。 基金赎回 一、机构办理基金赎回所需资料： 填妥的《基金赎回申请表》（加盖预留印鉴或单位公章） 二、注意事项： 1、 基金赎回可通过传真委托方式办理。如通过传真方式进行交易，须在基金 的交易开放日15：00 时前将填写准确的有关资料传真至直销中心，并来电 确认直销中心是否准确收到传真。 2、 投资者须将所有资料原件十日内寄送至直销中心，一月之内未寄到者，传 真件视同原件。 2、 如果发生巨额赎回，嘉实基金管理有限公司在当日接受赎回比例不低于当 日基金总份额10％的前提下，可以对其余赎回顺延办理。顺延办理的赎回 以顺延的实际交易日基金份额净值为准计算赎回金额。 3、 直销中心对申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确 认为准。 分红方式变更 一、分红方式变更的业务种类，包括： 账户分红方式变更（变更业务指南请参见“机构帐户类业务指南”） 基金分红方式变更 二、机构投资者办理基金分红方式变更所需资料： 填妥的《基金特殊业务申请表》（加盖预留印鉴或单位公章） 三、注意事项： 1、 嘉实担任注册登记机构的基金分红方式变更（不能变更分红方式的基金除 外）： 第一次买入该基金时，该基金的分红方式按照基金账户默认分红方式 进行设置。投资者可通过办理基金分红方式变更业务进行更改。基金分红 方式变更业务仅对指定的基金有效。 2、 中登担任注册登记机构的基金分红方式变更： 第一次买入该基金时系统将其分红方式设置为“现金分红” （注意：这 里账户的默认分红方式不起作用）。投资者须通过办理基金分红方式变更业 务进行更改，才能将中登担任注册登记的基金分红方式修改成“红利再投 资”。 3、