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专利分析作为医药产业技术预见参考点潜力 　　[摘要]专家的有限理性或认知偏差一主要是参考点效应和证实性偏差，是德尔菲法技术预见准确性和可靠性低的导因。克服德尔菲法的缺陷需要在邀请专家参加技术预见时就提供给专家一个可靠的参考点。提出专利分析具有作为德尔菲法技术预见参考点的潜力，并通过理论论证和实证检验，证明了专利分析能够作为德尔菲法技术预见的参考点。 　　[关键词]专利分析　技术预见　参考点　有限理性　实证分析 　　[分类号]G350 　　 　　1　问题提出 　　 　　技术预见是管理环境不确定性的重要工具。目前企业和政府采用的技术预见方法主要是德尔菲法，利用专家群体的智慧来预见未来的技术发展。但用德尔菲法进行技术预见的效果不理想――准确性和可靠性比较低。改善技术预见的方法已成为世界各国专家普遍关心的问题。 　　虽然人们质疑德尔菲法作为技术预见方法的有效性，但由于技术预见属于专业性较强的议题，因而在研究方法上还是需要依赖专家。为了使人们对德尔菲法的缺陷有更深入的了解，从而为克服其缺陷找到更好的办法，我们首次通过引入行为经济学的理论――有限理性理论或认知偏差理论，提出了专家的有限理性或认知偏差――主要是参考点效应和证实性偏差，是导致德尔菲法技术预见结果准确性和可靠性低的导因的假设。参考点效应是指人们在做判断时有意无意地以过去的某一参考点作为评判的起点，然后根据具体情况对该参考点做上下调整。实验证明，受试对象受最初数字即参考点的影响，给予一个较小数字，受试对象的估计值就低；给予一个较大数字，受试对象的估计值就高。证实性偏差是指人们有意或无意地寻找支持自己看法的信息和解释、避免不同看法的信息和解释的倾向。通常，一旦一个人对某一问题形成观点、预期和假设，随后就是证实该观点、预期和假设。通过回顾国内外4个调查研究文献和访谈专家，我们发现专家的信息源和分析信息的方法存在重大缺陷，导致专家不全面的知识和信息参考点，证明了技术预见专家受有限理性或认知偏差，即参考点效应和证实性偏差约束的假设。 　　这一发现对运用??尔菲法进行技术预见有重要的启示和意义。如果专家技术预见时得到的参考点很高，那么专家的预见结果就偏高；如果专家技术预见时得到的参考点很低，专家的预见结果的就会偏低。此外，如果开始的错误的参考点使专家形成了错误的观点或错误的假设，随后的证实性偏差很容易不断强化这种错误的观点或假设，从而使专家沿着错误的观点或假设的道路走下去，要改变他们的看法会非常困难。因此，在邀请专家作技术预见时就需要提供给他们一个科学的和尽可能全面的技术发展信息、技术情报和技术知识参考点。 　　专家的信息源和分析信息的方法因存在重大缺陷导致专家不全面的知识和信息参考点川。信息源的缺陷主要是绝大多数专家没有利用最重要的创新技术信息源――专利信息。分析信息方面的缺陷主要是多数专家都没有用系统的和有序的方式进行技术情报收集活动，他们通常是通过一篇一篇的阅读从外部获取信息和知识，不熟悉使用通过文本挖掘的方法对大型科技文献电子数据库进行挖掘获得来自外部的信息和知识。为此，需要有更好的信息源和信息分析方法。我们认为专利分析法具有作为德尔菲法技术预见参考点的潜力。本文将从理论论证和实证检验两个方面进行证明。 　　 　　 　　2　理论论证 　　 　　技术预见需要有全球视野，在全球范围内扫描和分析技术变化的早期迹象或微弱信号。新出现的或尚未出现的技术通常数据少，而且有关研究机构和人员都会保密，一般的数据收集方法得不到可靠的信息。结合全球视野和新技术的特点来看，最早泄漏新技术信息方便的和可靠的信息源只有专利文献。专利是一项发明的第一次透漏，专利透漏的技术信息有80％～94％是任何其它地方得不到的信息，专利文献中公布的重要发明比在其它形式的报道要早5～10年。 　　对某一技术的世界专利进行专利分析，我们可以掌握该技术的历年专利活动趋势、历年专利权人数、主要竞争国家、主要竞争公司、主要发明人、主要研发团队、主要联合开发的机构、不同时期研发机构的变化趋势、同族专利、专利引用与同时引用、专利主题内容、不同时期的技术方向、新出现的技术、技术成熟度等。基于这些创新技术信息，我们能够掌握该技术的研发现状、主要的竞争机构、已取得的进展、竞争热点和可能的突破点等竞争技术情报和知识，就具备了预见该技术未来发展趋势的基础。 　　国外的学者认为专利是技术变化的领先指标，专利分析法是预测短、中期技术发展趋势最准确的方法。对此，我们以检测和诊断艾滋病病毒(HIV)感染的技术为例对专利分析的技术预见能力进行了实证检验。我们验证了利用专利预见新产品的基本假设一专利申请在前，新产品上市在后；证明了专利分析能够测量和预测新出现的技术，预见新产品，并能预见高新技术类创新产品国际贸易模式的变化。