石油天然气行业制造类组织 锻造有限公司风险评估和应急预案.docVIP

xx锻造有限公司 风险评估和应急预案 依据石油天然气行业制造类组织质量管理体系规范标准 编制：x 审核： 批准： 版本/修改状态 : A/0 风险因素的识别与评价管理制度 一、 风险因素识别的范围 从以下5个方面（人、机、料、法、环）来识别影响产品交付和产品质量的因素，详细分析每个方面可能存在的风险： a）人员可能存在的风险； b）生产和检验设备的风险； c）原材料和供方带来的风险； d)过程控制的方法的风险； e)与过程相关的环境存在的风险。 风险评估的内容要求 风险因素识别以预防、控制和减少风险发生为指导思想，采用过程分析法、现场观察法、查阅记录及调查表等方法，对涉及到的全部风险因素进行分析和识别，以减少影响产品交付和产品质量的风险，具体包括以下内容： a）人员风险，重点分析人员的可用性，即该岗位人员是否称职，是否存在人员风险比如突然离职、请假等造成该岗位的空缺， b）环境和设备风险，生产、检验设备发生故障或精确度达不到要求时，会直接或间接的影响产品的交付或产品质量，因此应详细的分析设备可能带来的风险，还有分析各过程所处环境的风险因素，比如突然停水、停电、通讯中断等、自然灾害等； c）原材料风险，当原材料供应中断或原材料出现质量问题，会直接影响交付或产品质量，因此应对供方进行机械分析，识别原材料可能存在的风险； d）不合格品交付的控制方法，因分析检验状态识别、不合格品的处理、产品的非预期使用、产品放行等环节存在的风险因素，减少不合格品交付的风险； 三、风险因素识别方法 办公室应组织各部门根据生产、活动和服务中能够控制、或能够施加影响的风险因素和风险影响，考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素，依据《风险评估技术和方法的规定》进行调查、识别，并针对调查的风险影响制定削减措施形成《风险因素识别评价清单》，整理汇总后填写公司的《风险因素清单》。采用输入输出平衡法等进行识别。 5.1.3风险因素的评价 5.1.3.1风险因素评价的依据 a) 风险发生概率； b) 法律、法规和产品规范的符合性； c) 造成不良后果的严重性； d) 经济损失。 5.1.3.2 风险因素识别和评估的技巧、工具 采用评分的方法，收集过去发生的数据，以实际数据为依据，进行评分，评分的方法见下表，以最终评分的分值来确定风险的严重，计算方法为：M=a+b+c+d ，如计算后 M≥12 此风险因素为重大风险因素， 识别出来的重大风险将作为应急预案的输入，每一项重大风险应策划一旦风险发生时的应对措施。 风险评价分值对应表 因素 分值 a b c d 发生概率 符合法律、法规和规范 后果的严重性 经济损失 5 每2年≥5次 超出法律法规要求或导致产品质量超出产品规范要求 影响生产≥3天或造成不合格品交付 40万以上 4 每2年4次 超出公司内部规定或导致产品质量超出内控标准要求 影响生产2--3天（含）或造成废品率提高≥3个百分点 20-40（含）万 3 每2年3次 超出作业指导书或操作规程要求 影响生产1-2天（含）或造成废品率提高2-3（含）个百分点 10-20（含）万 2 每2年2次 不符合部门规定 影响生产0.5-1（含）天或造成废品率提高1-2（含）个百分点 1-10（含）万 1 每2年≤1次 不符合班组规定 影响生产≤0.5天或造成废品率提高≤1个百分点 1万以下 生产环境、设备相关风险的识别、评估和控制 序号 识别风险因素 可导致的风险 涉及人员 风险评估得分 是否重大风险 风险原因分析 降低风险的控制措施 A 发生概率 B 符合法律规范 C 后果的严重性 D 经济损失 M 总分 1 生产环境和设备 生产链中断 生产车间 1 1 2 1 5 维护、清理、工作不到位 加强环境和设备的维护 2 供电中断 生产链中断 生产车间 4 4 3 1 12 重大风险 电网因素、外部因素、内部维护不到位 经常性的进行厂内供电线路的检查 积极与供电部门沟通确保供电质量 3 供水中断 生产链中断 生产车间 1 2 3 1 7 因外部施工导致管线破损， 采用蓄水池储备备用水 4 地震 生产链中断 生产车间 1 1 4 3 9 自然灾害 关注相关部门的预报， 5 行车故障 生产链中断 生产车间 1 3 4 2 10 维护不到位、野蛮操作、设备问题需改进 做好关键设备的日常保养工作 积极与生产厂家沟通，培养自修能力 储备各种设备易损零件 加强设备巡检工作，及时发现解决问题 6 压机故障 生产链中断 生产车间 1 3 4