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环境法专题三环境保护的政府失灵与地方政府的治理结构（上）杨华国Huaguo_yang@163.com政府失灵的原因奥尔森：集体行动理论布坎南：公共选择理论哈耶克：有限理性理论林毅夫：总结奥尔森的政府失灵理论曼瑟尔·奥尔森，（Mancur Lloyd Olson, Jr，1932年－1998年）,美国著名经济学家和社会学家，对制度经济学的诸多方面（私有财产，税收，公共物品，集体决议，合同权利等）也有很大贡献。主要代表作：《集体行动的逻辑》《国家兴衰探源》 。 人们通常认为，一个具有共同利益的群体一定会为实现共同利益采取集体行动。譬如，消费者会组织起来与售卖伪劣产品的商家作斗争；全世界无产者会联合起来反对资本家的剥削，住在同一座楼里的邻居会提供公共楼道的照明；同一国家的国民会支持本国货币的坚挺；凡此种种，不胜枚举。奥尔森在1965年出版的《集体行动的逻辑》一书里，主要通过对美国工会的分析，发现这个貌似合理的假设并不能很好地解释和预测集体行动的结果，许多合乎集体利益的集体行动并没有产生。相反，个人自发的自利行为往往导致对集体不利、甚至极其有害的结果。正如中国的一句俗话：“三个和尚没水吃”。为什么呢？因为人人都想搭便车。“两个和尚抬水喝”是集体行动成功的例子，而“三个和尚没水喝”则体现了集体行动的失败。从“二”到“三”由成功至失败的变化，关键在于集体人数的增大。由此可以推论，大集团比小集团更难于为集体利益采取行动。 奥尔森1982年出版的《国家兴衰探源》一书是《集体行动的逻辑》的姊妹篇及其具体应用，是从经济学视角探讨了一国特别利益集团即分利集团与国家兴衰的关系。 奥尔森的研究结论指出，如果一国具备了分利集团建立和持续性发展的政治环境——“允许自由地建立各种组织而又长期没有动乱或被入侵”，就会使“分利集团持续发展”。奥尔森进而研究了分利集团对国家经济发展消极作用的机制：“分利集团的目的在于重新分配国民收入而不是去创造更多的总收入，从而导致全社会的效率与总收入的下降”；分利集团“到足以取得成功的规模时，它必然采取排他性的政策”维护集团利益；为了达到自身目的，必然运用院外活动争取立法提高其成员收入，活动的结果是降低了生产经营活动的报酬，提高了利用法律、政治与官僚主义进行讨价还价等活动的报酬；这种示范效应使企图获取更多收益的分利集团越来越多，从而改变了社会动力：“增加生产的动力减退了，而企图多占有一些产品的动力则增加了”；社会动力的变化“改变社会演化的方向”，该国的生产增长受到阻碍，社会经济出现僵化衰退。　 奥尔森指出，反之，如果一国不具备或破坏了分利集团建立和持续发展的政治环境，比如遭遇极权主义政府或外来入侵，分利集团就会被削弱或被废除；这样的国家在建立了稳定或自由的法律秩序之后，其经济就会相当迅速地增长。二次大战以后英国的衰落和日本、西德奇迹般的经济增长，就是上述结论的有力例证。布坎南的政府失灵理论詹姆斯·麦吉尔·布坎南（James McGill Buchanan，1919年10月3日—）美国著名经济学家，以研究公共选择理论而闻名，他也因此获得1986年的诺贝尔经济学奖。布坎南在1962年与戈登·图洛克（Gordon Tullock）于1962年合著的The Calculus of Consent一书被视为是创立公共选择学派的里程碑。 主要代表作有：《一致的计算》、《自由的限度》、《自由、市场和国家》等。 布坎南从公共选择的角度阐明了政府失灵问题。公共选择理论可以简单地定义为政治问题的经济学解读。公共选择的主题与政治科学的主题是一样的：国家理论，投票规则，投票者行为，政党政治学，官员政治等等。 公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是消费者（需求者）和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供给者）。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给其带来最大满足的私人物品；在政治市场上，人们通过政治选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活动中主要是做出这两类决策。 该理论进一步认为，在经济市场和政治市场上活动的是同一个人，没有理由认为同一个人在两个不同的市场上会根据两种完全不同的行为动机进行活动，即在经济市场上追求自身利益的最大化，而在政治市场上则是利他主义的，自觉追求公共利益的最大化；同一个人在两种场合受不同的动机支配并追求不同的目标，是不可理解的，在逻辑上是自相矛盾的。公共选择理论试图把人的行为的两个方面重新纳入一个统一的分析框架或理论模式，用经济学的方法和基本假设来统一分析人的行为的这两个方面，从而拆除传统的西方经济学在经济学和政治学这两个学科之间竖起的隔墙，创立使二