中石化石油工程技术服务股份有限公司海外监管公告-石化油服-中国.PDF

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明，並明確表示，概不會因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任。 中石化石油工程技術服務股份有限公司 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） (股份代號：1033) 海外監管公告 此海外監管公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B條作 出。 茲載列中石化石油工程技術服務股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的以 下資料全文，僅供參考。 承董事會命 李洪海 董事會秘書 2018年1月4日 於本公告日期，本公司現任董事為焦方正+ 、孫清德# 、周世良# 、李聯五+ 、姜波 * 、張化橋*、潘颖* + 非执行董事 # 执行董事 * 獨立非执行董事 关于 中石化石油工程技术服务股份有限公司 非公开发行A 股股票 收到中国证监会告知函的回复 保荐机构（主承销商）： （北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层） 二〇一八年一月 中国证券监督管理委员会： 贵会签发的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”） 已收悉。中石化石油工程技术服务股份有限公司（以下简称“石化油服”、“公司”、“申请 人”或“发行人”）、中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及北京市海问律 师事务所（以下简称“公司律师”或“发行人律师”）等相关各方根据《告知函》要求对所 列问题进行了落实、核查。现就《告知函》中的问题回复如下，请贵会予以审核。 说明： 1、除非文义另有所指，本反馈回复所用释义与《关于中石化石油工程技术服务股份 有限公司非公开发行A 股股票之保荐人尽职调查报告》保持一致。 2 、本反馈回复中的字体代表以下含义： 黑体： 反馈意见所列问题 宋体： 对反馈意见所列问题的回复 1-2 目 录 问题1 4 一、申请人回复4 二、保荐机构和发行人律师的核查意见5 问题2 5 一、申请人回复6 二、保荐机构的核查意见14 问题3 14 一、申请人回复15 二、保荐机构的核查意见18 问题4 18 一、申请人回复19 二、保荐机构的核查意见22 1-3 问题1 申请人目前董事和监事人数低于《公司章程》规定的人数，公司拟于2018 年2 月8 日召开2018 年第一次临时股东大会对董事候选人和监事候选人进行选举。请申请人说明 期间保证董事会、监事会有效运行的内控措施。请保荐机构和律师发表核查意见。 回复： 一、申请人回复 公司现有董事人数为7 名，监事人数为6 名，与公司现行有效的《公司章程》关于 公司董事会应由9 名董事组成以及公司监事会应由7-9 名监事组成的规定不符。为整改 前述情形，公司拟于2018 年2 月8 日召开2018 年第一次临时股东大会