中国宝安集团股份有限公司 2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

中国宝安集团股份有限公司 2017年度内部控制评价报告 中国宝安集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事局的责任。监事会对董事局建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事局认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 - 1 - 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括中国宝安集团股份有限公司及其重要子公 司，具体如下表： 类别 公司/子公司名称 中国宝安集团股份有限公司（简称本公司或公司） 中国宝安集团控股有限公司（简称本公司或公司） 集团总部 中国宝安集团投资有限公司（简称本公司或公司） 中国宝安集团金融投资有限公司（简称本公司或公司） 中国宝安集团资产管理有限公司（简称资产管理公司） 深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司（简称贝特瑞） 深圳市大地和电气股份有限公司（简称大地和） 宁波拜特测控技术股份有限公司（简称拜特） 高新技术产 武汉永力科技股份有限公司（简称永力科技） 业 武汉华博通讯有限公司（简称武汉华博） 张家港友诚新能源科技股份有限公司 （简称友诚） 哈尔滨万鑫石墨谷科技有限公司 （简称万鑫） 马应龙药业集团股份有限公司（简称马应龙） 生物医药业 深圳大佛药业股份有限公司（简称大佛） 成都绿金高新技术股份有限公司（简称成都绿金） 中国宝安集团海南实业有限公司、海南荣域投资有限公司、万宁 宝安房地产开发有限公司 （简称海南公司） 武汉宝安房地产开发有限公司、湖北美地房地产开发有限公司（简 其他行业 称武汉地产） 天津宝安房地产开发有限公司（简称天津公司） 山东宝安房地产开发有限公司（简称山东公司） - 2 - 类别 公司/子公司名称 新疆宝安