內部稽核之技巧.ppt

第一頁 從上往下法查檢表制作范例 矯正與預防措施記錄表 ※ ISO-9000評鑑缺點分類範例解說 2.1 標准書文件上之輕微缺點。 2.2 未能依照已訂的標准書程序作業。 2.3 執行品保制度時之偶發缺點事件。 2.4 為提醒承辦人員注意﹐避免犯錯﹐特 別列舉之問題點。 3.觀查事項(Observation) 在評鑒過程中未發現客觀缺失証據,但經評 審員之經驗判斷可能會有潛在問題,會被當作觀 查事項,不算缺點,也不作任何矯正動作,但在下 次復評時會被優先提出追查確認.在ISO-9000評 鑑時,只在有任何一個主要缺點, 就算不通過; 必須要等一個月以后,針對主要缺點矯正重評無 誤后,才算評鑑合格. ．執行品保制度時之偶發　 缺失或單一缺點件。 ．次要缺點多﹐且集中在同一部門（品保部） 判例 ．制造課[呂先生在生產開　 堆積機﹔經查驗結果﹐　 該員沒有經過堆高機賀　 駛員訓練及持有執照﹔　 違反ISO-9001條文4.18 [訓練];對特定人員要　 施予訓練需求。 ．無明業証据顯示公司鐵材有檢驗(全部鐵材均如此). 指 派未經訓練合格的人員(謝先生)執行品檢工作(依86年 1月5 日之檢驗報告).查公司KN-517及KN-516之產品 未制訂標准.對厂內之點焊噴漆及電鍍產品,沒有執行檢 驗工作. SC8-07-008 REV.1所訂檢驗標准上所列之檢驗 項目与86年1月7日QC-0015檢驗報告之檢驗項目不一致. 對于86年1月17日之KN-327大同之交貨品在廠內執行成 品檢驗時超出規格,但未做作任何矯正動作. (規格值3.65+0/-0.05;測定值:3.67,3.68). 內 容 作業執行面 ．標准書文件上的輕微缺　 點。 ．缺乏ISO-9000條文規定之主要作業程序書　　　　　 (標准書文件) 判例 ．在管理部發現教育訓練　 執行時都有使用[簽到 表],但此簽到表并未被 定義在[教育訓練辦法] 之標准書文件中. ．未建立[制程檢驗与測試管理辦法]之書面程序; 違反 ISO-9001 4.10[檢驗与測試]之要求; 供應商應建立并維 持檢驗与測試業務之各項書面程序…… 內 容 文件制度面 次要缺點 主要缺點 區分 項次 * * 主講:楊 瀾 內 部 查 檢 表 之 制 作 為了能有效完成內稽作業，稽核人員在事前充份的准備是很重要的，而事前的准備最好的方式就是制作[稽核查檢表]，以便于在稽核過程中就查檢表內容逐一詢查，如此可避免臨場不知如何問之窘境;而查檢表內容完整与否.會影響到稽核的技巧，甚至于關系到稽核的成敗，因此，一定要慎重處理之，一般而言，制作稽核查檢表是內稽人員最弱的一環，應加強試作与演練，下面是几個參考方向: 1.請你說明法： 　請受稽核人員說明某机能的程序，從中 再抓問題，例如：　　 請說明貴部門采購的作業流程？ 　 2.5W1H法： 用5W1H來切入，在方向上會比較簡單，舉例 如下: 2.1 What:請問你IQC這個在做什么? 2.2 Why: 請問為什么要做進料檢驗?補充: 它的目的何在? 2.3 When:請問你在什么時候做進料檢驗? (以下類推) 3.從上往下法: 以進料檢驗程序而言，從收料﹑檢驗﹑抽樣計 划﹑記錄﹑判退或判收﹑入庫﹑記錄存檔﹐依 從頭到尾順序一步一步追問。 4.由下而上法﹕ 同樣﹐以進料檢驗程序﹐則先從記錄問起﹐ 再追溯到檢驗規范﹑抽驗計划﹑驗收單﹑訂 購單等﹐確認是否性。 5.主表切入法﹕ 例如進料檢驗的主表為檢驗報告表﹐循此 表可向前或向后問。 6.水平交互法﹕ 跨部門平行之作業則可往橫向切問﹐如 確認檢驗報告之分發。 稽核內容明細表(查檢表) 翁 X X 江 XX 稽核人員 稽核組長 1.7 各項驗收單據是否與進貨檢驗報告記錄相符. (4.10 3.5.2) 1.6 品管檢驗人員是否熟悉檢規範或 CNS 2779、Z4006 抽樣計劃表 ?(4.10 3.4.2) 1.5 品質檢驗規範標準是否依圖面之重點標示 於檢驗標 準?(4.10 3.4.2) 1.4 各項比對限度樣品是否有管制? (4.10 3.4.1) 1.3 各項原料、塗料是否有依色差計進行比對測色? (4.10 3.4.1) 1.2 原料及涂裝進料時是否有供應商所提供色 板及檢驗