证 券公司风险管理工作流程.docVIP

ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理工作流程 一、根据《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理基本制度》、《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理工作制度》等公司制度，编制本工作流程。 公司各部门要在符合《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理基本制度》、《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理工作制度》要求的前提下，在本工作流程的框架内制订、编制本部门风险管理制度（办法、流程）。 公司建立各部门风险管理部（风控小组、风控员）、稽核监督总部、风险控制委员会三级风险管理机构，实施全面风险管理。公司风险管理工作的总体流程如下： 二、风险管理的事前控制流程 1、相关制度制定流程 各部门拟订的公司级别的制度、办法，和涉及两个部门以上的业务管理制度、风险控制制度、业务流程、办法等适用本流程。 2、风险控制委员会审核风控事项的工作流程 《ⅩⅩ证券有限责任公司风险管理基本制度》规定的风险控制委员会议事事项适用本流程。 三、风险管理的事中监控流程 公司各项业务在开展过程中均应接受合规监督部门的事中监控。合规监督部门可以采取包括风控系统实时监控、有关部门报告、备案材料、现场合规性检查等在内的多种方法实施对业务的事中监控。 1、对经纪业务的风险实时监控 2、对自营业务的事中实时监控 3、对受托管理业务的事中监控 四、事后稽核审计工作流程 稽核监督总部根据《ⅩⅩ证券有限责任公司内部稽核审计工作制度》，进行稽核审计适用本流程。 五、本流程自发布之日起执