证 券公司结算托管体系建设过程中的业务实践及建议.docVIP

证券公司结算托管体系建设过程中的业务实践及建议 中国ⅩⅩ证券股份有限公司 ⅩⅩ年5月“证券公司创新发展研讨会”召开之后，加快创新发展成为证券公司在新时期的紧迫任务。交易、结算托管、支付、融资、投资五大基础功能建设成为证券公司创新的重点领域。结算托管体系作为证券公司基础功能的底层架构，我公司在中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算公司、沪深证券交易所、中国证券业协会以及证券公司同仁的大力支持帮助下，在风险可控的基础上，进行了一些业务实践，取得了一定的成绩，但也存在一些难点和问题。在本次大会上，我们希望通过对具体业务开展过程中存在问题的描述和建议，使得市场参与各方共同努力解决具体问题，并在此基础上，以点带面，促进证券公司结算托管体系的系统化建设。 一、结算托管体系建设过程中的业务实践 （一）从单纯的结算管理向全方位运营支持转型 结算是证券交易完成过程中最重要的业务环节。近些年来，由于证券公司业务范围的不断扩大、交易品种的不断增加以及交收规则日益灵活，使得证券公司越来越重视结算工作的质量和效率。为了保障各项业务的安全运行，不断提高业务创新的力度，我公司将结算部门的职能由较为单纯的清算交收管理扩展到集中的参数权限管理、交易单元管理、账户管理、业务流程及运行管理、清算管理、交收资金管理、结算风险控制等职能，向全方位运营支持转型。通过职能的转变和几年来的持续建设，目前已基本实现了公司总部及