证 券公司经纪业务营销风险管理实施办法　.docVIP

证券公司 经纪业务营销风险管理实施办法　（册) 　 　 目录  TOC \o 1-5 \h \z  HYPERLINK \l bookmark0 \o Current Document 第一章 总则 2  HYPERLINK \l bookmark1 \o Current Document 第二章 管理职责 3  HYPERLINK \l bookmark2 \o Current Document 第三章 风险种类 4  HYPERLINK \l bookmark3 \o Current Document 第四章 风险管理 8  HYPERLINK \l bookmark4 \o Current Document 第五章 风险处置 11  HYPERLINK \l bookmark5 \o Current Document 第六章 附则 15第一章总则 第一条为了促进经纪营销业务健康发展，防范经纪营销风险， 现根据国家法律法规及公司有关规定，特制定《中国证券经纪 业务营销风险管理实施办法（试行)》（以下简称本办法)。 第二条本办法是对经纪营销风险管理职责、风险种类、风险 管理、风险处置等方面进行规范。 第三条本办法所称经纪营销风险是指公司开展经纪营销工作 中出现违反国家有关法律法规及公司有关规定，导致公司、证券营 业部及员工出现的行政、经