南京市行政处罚案卷规则.doc

南京市行政处罚案卷规则 为行政执法机关一、基础规则（一）作出行政处罚的主体合格。行政处罚必须由具有行政处罚权的行政机关或者法定授权组织在其法定职权范围内实施。受委托组织在委托权限范围内，以委托机关的名义作出。（二）被处罚对象确认准确。被处罚对象是个人的不得错认成法人或者其他组织。被外罚对象名称使用全称，不得丢字或者错字，在法律文书中前后表述一致。（三）违法事实认定清楚，证据确凿。基本事实与情节认定准确，有相关证据证明。（四）适用法律正确。行政处罚适用的法律、法规、规章写明全称，引用条款准确。不得以法律、法规、规章以外的其他规范性文件作为依据。行政处罚适当，正确运用自由裁量权。（五）程序合法。行政处罚符合《行政处罚法》规定的基本程序要求，主要包括：1、先调查取证后作出处罚决定，时间顺序不得倒置；2、作出行政处罚决定前，向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩；3、符合听证要求的履行了听证程序；4、有法定前置程序的履行了该程序，如责令改正程序、重大行政处罚集体决定程序等；5、行政处罚决定书送达符合法定方式；6、符合其他法定程序。二、一般程序行政处罚案卷规则（一）立案阶段 1、有当事人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等； 2、有案件来源。应注明案件来源于自查、举报、交办或移送等； 3、有案情记载； 4、有立案依据，应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等； 5、有承办人和承办机构的意见和签名；6、有行政机关负责人审批意见及签名； 7、有立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。（二）调查取证阶段 1、两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法：案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载，在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。 2、检查或调查笔录：（1）有检查或调查询问的时间；（2）有检查或调查询问所在具体地点；（3）有当事人或被询问人基本情况；（4）有检查或询问笔录的完整内容。包括表明身份、出示证件的文书记载、说明执法依据、注明或询问违法事实节等；（5）有检查人员或询问人员签名（或在格式文书中有人和记录人姓名的记载）；（6）笔录有被检查人或被询问人签名。如当事人拒名，应有两名以上执法人员签名并予以说明；（7）调查笔录中有涂改之处，应有被调查人捺手印、或签名。 3、调取与保存证据：（1）注明被取证当事人；（2）有取证事由和依据；（3）有取证的具时间、地点；（4）有物品性状描述等；（5）有物品保存期限和地点；（6）需登记保存的，应有领导审批记载；（7）有被取证的当事人签名或盖章；（8）有记载物品处理决定和处理结果的文书。（三）告知权利阶段 1、告知和陈述申辩：（1）在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人事实、处罚理由和依据及幅度的完整记载；（2）在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人申辩权利或放弃此项权利的记载（以笔录形式反映告知内容的除外）；（3）有明确的告知对象；（4）有告知时间。以文书形式告知的，告知时间以当事人在该文书的送达回执上签署的日期为告知时间；（5）告知文书有行政机关的名称及印章。 2、听证程序：（1）法律规定应当告知当事人听证权利的，有告知听证权利的文书和相应的送达回执；（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；（3）听证通知书内容规范。包括当事人情况、告知权利事项、听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等；（4）听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等；（5）听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、报告形成时间等。（四）审查决定阶段 1、按行政处罚的法定程序或本部门内部规定的程序应进行审批的，履行了该审批程序。有案件审批表，包括：案件来源的简介、被处罚人的基本情况、违法事实和证据、处罚的依据、承办人和承办机构的意见及签名、行政机关负责人的批准意见及签名。 2、集体讨论的重大行政处罚案件，有集体讨论案件的记录，记录内容包括：讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加入签名等。 3、应当报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关意见及批复时间等。 4、作出行政处罚决定。行政处罚决定书载明下列内容：（1）当事人姓名或者名称、地址（住址）；（2）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（3）行政处罚的种类和依据；（4）行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知逾期缴纳罚款加处每日3%罚款的规定；（5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（6）作出行政处罚决定的行政