推荐机构持续督导业务指引试行.pdfVIP

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 推荐机构持续督导业务指引 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范上海股权托管交易中心 （以下简称“上股交”）科 技创新企业股份转让系统 （以下简称“科技创新板”）具有推荐业务资 格的中介机构 （以下简称“推荐机构”）持续督导工作，提高科技创新 板挂牌公司 （以下简称“挂牌公司”）公司治理水平和信息披露质量， 促进挂牌公司规范运作，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股 份转让系统管理办法 （试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 挂牌公司应聘请推荐机构对其进行持续督导。 第三条 推荐机构及其持续督导人员应当遵守相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、本规则的规定，诚实守信，勤勉尽责，持 续督导挂牌公司履行信息披露、规范运作、信守承诺等义务，不断完善 公司治理机制。 第四条 推荐机构及其持续督导人员不得通过持续督导工作谋取 不正当利益。 第五条 挂牌公司应当配合推荐机构持续督导工作，接受推荐机构 的指导和督促，及时向推荐机构提供相关材料、告知重大事项，为推荐 机构开展持续督导工作创造必要条件。 1 第二章 持续督导内容 第六条 推荐机构应履行以下督导职责： （一） 指导、督促挂牌公司完善公司治理机制，提高挂牌公司规 范运作水平； （二） 指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务，事前审查挂 牌公司信息披露文件； （三） 建立与挂牌公司日常联系机制，对挂牌公司进行培训和业 务指导； （四） 关注挂牌公司重大变化，及时向上股交报告挂牌公司重大 事项，调查或协助调查指定事项，并配合做好挂牌公司的日常监管； （五） 关注挂牌公司非公开发行股份募集资金使用情况； （六） 上股交规定的其他职责。 第七条 推荐机构应督导挂牌公司依照相关法律法规及上股交相 关业务规定制定并完善公司章程，完善公司治理机制，确保所有股东， 特别是中小股东能够充分行使法律法规和公司章程规定的合法权利。 第八条 推荐机构应督导挂牌公司建立健全并有效执行公司治理 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则及董事、监事 和高级管理人员的行为规范等。 第九条 推荐机构应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理 制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及 对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规 则等。 2 第十条 经挂牌公司同意，推荐机构持续督导人员可以列席挂牌公 司股东大会、董事会和监事会。 第十一条 挂牌公司应在召开股东大会、董事会、监事会后，及时 向推荐机构提供有关决议及备查文件，并在相关文件披露前为推荐机构 预留必要的事前审查时间。 推荐机构应核查股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通 知时间、召开程序、授权委托、关联方回避、表决和决议是否符合法律 法规和公司章程的规定，会议记录是否正常签署、保存完整，重点核查 董事会是否在职权范围内和股东大会授权范围内对审议事项作出决议。 第十二条 推荐机构应督导挂牌公司建立健全信息披露事务管理 制度，明确挂牌公司应履行的信息披露义务，信息披露的内容、格式及 时间要求，挂牌公司内部对拟披露信息的报告、流转、审查、披露流程 以及相关职责划分。 第十三条 挂牌公司应及时向推荐机构提供定期报告和临时报告 所涉及的文件，并在相关文件披露前为推荐机构预留必要的事前审查时 间。 推荐机构应当按照上股交相关业务规则的规定，对挂牌公司信息披 露文件进行事前审查，督导挂牌公司规范履行信息披露义务。 推荐机构事前审查发现挂牌公司信息披露文件存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏的，应要求挂牌公司及时改正，挂牌公司不予配合的， 推荐机构应及时向上股交报告。 第十四条 推荐机构应对挂牌公司信息披露文件进行核对，发现挂 3 牌公司披露的公告存在重大错误、遗漏或者误导的，应督导挂牌公司进 行更正或补充。