龙元建设集团股份有限公司独立董事2017述职报告.PDFVIP

独立董事2017 年度述职报告 龙元建设集团股份有限公司 独立董事2017 年度述职报告 各位董事： 我任职公司独立董事，2017 年以来本人严格按照《公司法》、《上海市证券 交易所上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》等法律法规和《公司章程》的规定，忠实认真履行独立董事职责，充 分发挥了我们独立董事对公司的监督、建议等独立作用，维护了公司的整体利益， 维护了全体股东尤其是中小投资者的合法权益。现就 2017 年度履职情况报告如 下 一、独立董事基本情况 何万篷，管理学博士，大学兼职教授，博士生导师。现担任上海前滩新兴产 业研究中心主任、首席研究员；上海市青联委员；静安区政协常委等职务。在产 业经济、世界经济、企业管理和公共安全等领域具有一定的研究和实务经验。 本人与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有公司股份，也未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。 二、2017 年独立董事年度履职概况 1、总体情况 2017 年度，我本着独立、客观的原则，忠实履行独立董事的职责，积极维 护公司和股东特别是中小股东的利益。作为独立董事，我确保有足够的时间进行 履职，在公司经营管理层的积极配合下，我们主动调查、获取我们判断认为有参 考价值的议案相关资料,并积极持续了解公司的生产经营和规范运作情况，为能 正确分析议案并作出重要决策做了充分的调研准备。 我在公司董事会提名委员会担任主任委员、在董事会审计委员会担任委员， 认真履行了专业委员会的工作职责，根据《公司章程》和各委员会工作细则组织 召开会议，审议和讨论相关事项，并提供了专业及建设性意见，为公司董事会正 确决策起到了积极作用。 独立董事2017 年度述职报告 行使职权时，上市公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒， 不干预独立董事独立行使职权，对有些重大事项，在正式审议前，会提前给我进 行专项汇报，认真听取我的意见。上市公司为我提供了必要的工作条件，保证了 享有与其他董事同等的知情权，凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提 前通知我并同时提供足够的资料。 2、出席董事会和股东大会情况 2017 年，公司共召开股东大会4 次、董事会会议10 次，本人出席情况如下： 独立董 应参加董事 出席董事会 委托出席 缺席 出席股东大 事姓名 会会议次数 次数 次数 次数 会次数 何万篷 10 10 0 0 4 三、2017 年度独立董事履职重点关注事项及发表意见的情况 2017 年度，我们定期听取公司管理层及有关人员对公司经营管理、重大投 资项目进展、定期报告编制、内控制度建设及执行等情况的汇报，认真检查规章 制度及决策程序，审核重大项目、发表专业意见，为进一步提高公司规范运作水 平及科学决策能力做出努力。在监督方面发挥了良好的作用。 此外，对于公司发生的聘请2017 年审计机构、对外担保、日常关联交易等 重大事项，通过对相关资料及情况的认真审慎核查后，发表了独立意见，具体如 下： （一）2017 年4 月21 日，审议了提交第八届董事会第六次会议的相关议案 并发表了意见，包括《关于公司2016 年度利润分配预案的独立意见》、《关于聘 请2017 年财务审计机构及内部控制审计机构的独立意见》、《关于公司 2017 年 日常关联交易的独立意见》、《关于公司为控股子（孙）公司提供担保最高总额度 的独立意见》、《关于公司募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见》、《关于 公司会计政策变更的独立意见》。 （二）2017 年5 月22 日，审核了提交第八届董事会第八次会议《关于调整 公司 2016 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》并发表了独立意见， 其中包 括 《公司2016