中国石油天然气股份有限公司西南油气田分公司p.docVIP

PAGE 20 - 全国企业管理现代化创新成果报告 大型油气田整体构建 以流程为核心的风险管理体系 中国石油西南油气田公司 二O一一年九月 中国石油西南油气田公司（以下简称“公司”）是中国石油天然气股份有限公司的地区公司，主要经营四川、西昌盆地的油气勘探开发、油气集输和销售以及与之配套的矿区服务业务，是中国首个天然气年产量超百亿立方米的大气区，首个以生产天然气为主的千万吨级大油气田。公司有合同化员工3.4万余人，资产总值约600亿元，年销售规模约300亿元，按销售收入排名四川百强企业第七位。2008年公司与原四川石油管理局重组整合以后，形成了上市、未上市两大业务板块，设有20个机关职能处室，7个直属机构，8个附属部门，36个二级单位（上市单位19个，未上市单位17个）。 目前，公司建成了重庆、蜀南、川中、川西北、川东北五个油气区，天然气生产能力超过150亿立方米。公司生产的天然气主要销往川、渝、云、贵、湘、鄂等西南、华中地区六省市千余家大中型工业用户和1200多万户居民家庭以及一万多家公用事业用户。截至2009年底，公司累计采气超过2926亿立方米，约占全国天然气总产量的33%，为区域经济社会发展做出了重要贡献。公司先后荣获“全国五一劳动奖状”、全国“守合同重信用企业”、全国“和谐劳动关系优秀企业”等殊荣。 一、大型油气田整体构建以流程为核心的风险管理体系的实施背景 随着全面风险管理工作的深入，公司面临的内外部风险形势较为严峻，主要表现在：区域环境复杂，勘探开发难度大；上中下游一体化产业链分布广，生产经营环节多；旺盛的市场需求拉动，导致投资规模增长过快；海外业务的快速拓展，管理能力相对不足；用工形式复杂，法律隐患较多等特征。此外，国家新颁布的法律法规以及地方产业政策的调整等因素，都给公司的发展带来较大的不确定性。 围绕加快转变发展方式和全面推进300亿战略大气区和一流天然气工业基地的要求，公司天然气市场不断扩大，面临的政策风险、法律风险、市场风险以及劳动用工风险等形势更加严峻，风险的类型更加复杂，怎样发挥风险管理在风险防范、风险管控方面的作用和优势，规避、减轻、抵消、预防各种内外部风险，是摆在公司面前亟待研究的新课题，需要解决的新问题。因此，在全部业务领域实施全面风险评估，应当围绕可持续的战略发展进行。公司层面应当围绕适应国家能源战略发展要求、适应国内外宏观法治环境变化的强制要求、适应内控与风险管理自身特点的本质要求、寻求企业发展与提升管理水平的主观要求等方面开展风险评估。业务层面围绕健康安全环境风险、油气资源风险、市场需求风险、投资风险、天然气产能不足风险等方面以及新业务领域开展风险评估。 由此，实施有效的内控与风险管理，构建以流程为核心的风险管理体系对公司实现平稳、健康、和谐发展具有积极的现实意义。 二、大型油气田整体构建以流程为核心的风险管理体系的内涵与主要做法 在对全部业务流程梳理工作基础上，采取理论研究与实际工作相结合、专家与专业工作者相结合、现场调研与历史文献检索相结合的方法，对于以定性风险分析为主的业务流程风险评估，参照《中国石油天然气集团公司风险评估程序及方法》进行；对于可以获得定量数据的项目投资整体风险评估等采取《基于层次分析(AHP)的模糊综合评判方法》进行实证分析。构建了适合西南油气田企业、具有西南油气田管理特色的以全部业务流程为核心的风险评估体系，公司的基本经验和主要做法可以概括为“12344”。“1”：坚持“一体化管理”思路；“2”，推进“两个基础平台”建设；“3”，推行“三种方法”提高风险管理水平；“4”，创新“四项机制”；“4”，强化“四个环节”。 （一）坚持“一体化管理”思路，确保风险管理体系整体有效运行 1. 搭建一体化运行的管理框架 结合重组整合后的管理要求，公司将未上市业务统一纳入内控与风险管理范畴，将体系运行覆盖范围进一步扩大到所有的对外投资控股公司，在全新的业务架构和控制平台的基础上，建立起完整的“三位一体”的内部控制框架。 2. 完善一体化运行的风险管理标准 公司完成了上市、未上市单位组织机构、职能职责的调整完善；其中，完成了上市1461项、未上市1442项制度的对接和统一；系统梳理了与29个一级流程相对应的上市、未上市流程1002个；使上市、未上市单位在适用管理程序、标准等方面达到了有机统一，缩短了上市和未上市单位之间管理差异。 3. 发布一体化运行的风险管理手册 2009年4月，公司汇总未上市部分和矿区服务部分的内控工作成果，纳入公司已有的内控手册管理。当年7月1日，正式发布了内部控制管理手册（未上市部分、矿区服务部分），与已有的内部控制管理手册（上市部分）和（控股公司部分）实现了有机的统一，成为具有广泛适用的基础通用平台和标准指引。 4. 确定一体化的风险管理