上海东富龙科技股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

上海东富龙科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 上海东富龙科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年12 月31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 1 三、内部控制评价工作情况 公司内部控制评价工作由董事会审计委员会领导，由公司内部审计部具体负责实 施，围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对公 司内部控制设计与运行情况进行全面评价。 （一）内部控制评价的范围 公司根据基本规范及相关配套指引的要求，从公司的各项业务规模和实际经营情 况出发，以风险为导向，结合公司年度合并财务报表数据，确定纳入评价范围的主要 单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的单位包括上海东富龙科技股份有限公司以及公司合并财务报表 范围内所有境内子公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合 计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括公司经营活动中与财务报告和信息披露事 务相关的所有业务环节，包括但不限于销售及收款、采购及付款、存货管理、固定资 产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务 管理等，并将对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易及信息披露事务等事 项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为评价的重点。 （二）内部控制评价的依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系的要求，结合公司的内部控制相关制度和评价办 法组织开展内控控制评价工作。 公司内部控制评价依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 和公司制定的相关内部控制制度等法律法规、规章制度组织开展内部控制评价工作。 内部控制缺陷分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。公司董事会参照基本规范和 相关配套指引对内部控制缺陷的认定要求，结合公司规模、运营情况、行业特征、风 险水平等因素，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷认定标准，具体认定标准如下： 2 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下： 项目 重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷 资产总额潜 资产总额的0.5%≤错报 错报金额＜资产总额的