上海交大昂立股份有限公司2017年度独立董事述职报告.PDFVIP

上海交大昂立股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 2017 年，我们作为上海交大昂立股份有限公司 (以下简称：“公司”)的独 立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规、 规范性文件要求，以及《公司章程》、公司独立董事工作制度等规定，利用各自 专业背景忠实履行独立董事职责，重点关注公司发展战略的实施；重要经营指标 的稳健和财务报表的真实性、准确性；为促进公司规范运作、健康发展，发挥了 独立董事应有的作用，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。现就2017 年度工作情况作如下报告： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景 1、李柏龄，教授、高级会计师、注册会计师。现任本公司独立董事，兼任 上海浦东路桥建设股份有限公司独立董事，万达信息股份有限公司独立董事,上 海申通地铁股份有限公司独立董事。曾任上海经济管理干部学院财会系主任、审 计处处长，上海华大会计师事务所所长、主任会计师，上海白猫（集团）有限公 司副总经理，上海国有资产经营有限公司财务融资部总监，上海国际集团有限公 司专职董事，上海国际集团创业投资有限公司监事长。国泰君安证券股份有限公 司监事，中国太平洋保险（集团）股份有限公司监事，上海阳晨投资股份有限公 司监事会主席。 2、徐逸星，副教授、注册会计师。现任本公司独立董事，兼任宁波杉杉股 份有限公司独立董事。曾任上海财经大学会计学院副教授，大华会计师事务所副 主任，安永大华会计师事务所合伙人。 （二）是否存在影响独立董事的情况说明 1、我们作为交大昂立的独立董事，在任职期间，我们及直系亲属、主要社 会关系不在公司及其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份、不在直接或间 接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职。 2、我们没有为公司或公司附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询 等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和个人取得额外的、未予 披露的其他利益，因此不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2017年度，我们认真参加了公司的董事会会议和股东大会，履行了独立董事 的忠实义务和勤勉义务，2017年度出席董事会会议和股东大会的情况如下： 年内应参 董事 本年应参加 亲自出 委托出席 出席股东 缺席次数 加股东大 姓名 董事会次数 席次数 次数 大会次数 会次数 李柏龄 5 5 0 0 1 1 徐逸星 5 5 0 0 1 1 我们在任职期间认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论，提出合理 化建议,并在参加现场会议期间，积极与公司管理层进行沟通,了解公司的经营目 标与规划。我们认为，报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程 序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，决议合法有效。 （二）现场考察情况 为更好履职，我们通过现场考核、现场召开董事会专门委员会、现场听取经 营班子专题汇报等形式，全面了解公司生产经营管理情况和重大事项进展情况。 在公司董事会、股东大会会议期间，我们还与公司其他董事、管理层就市场、产 业出现的热点或敏感事件进行讨论，对可能对公司产生影响的事件，我们建言献 策。通过现场考察与调研，我们更直观的了解董事会决策事项的落实情况，为董 事会后续重大事项决策、重大经营风险规避，以及独立董事更好履职提供了依据。 （三）公司配合独立董事工作