中国有色金属建设股份有限公司2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

中国有色金属建设股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 中国有色金属建设股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定（以下简称企业内部控 制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年度的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 本公司保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司2017 年内控体系建设情况综述 （一）公司内部控制体系优化 对2016 年内控优化项目进行验收评价。针对2016 年运行的内控体系，公司 相关部门对运行的手册进行反馈、根据各部门提出的意见，进一步修订了内控体 系。 （二）制度建设与完善 1、资产管理方面，公司制定了《中国有色金属建设股份有限公司资产评估 管理暂行办法》（中色股[2017]293 号）和《中国有色金属建设股份有限公司国 有资产交易管理暂行办法》（中色股[2017]292号），发布了《中国有色金属建设 股份有限公司产权登记管理工作指引》（中色股[2017]291号），建立健全资产管 理制度,保证资产的安全完整。 2、投资和工程管理方面，制定了《中国有色金属建设股份有限公司投资项 目管理办法》（中色股[2017]127号）和《项目预算造价管理工作指导书》（中色 股[2017]246 号），规范投资和工程管理体系，促进管理过程的规范化、标准化 和制度化。 3、采购与招投标管理方面，修订了《中国有色金属建设股份有限公司招标 采购管理办法（2017 版）》（中色股[2017]63号），加强招标采购过程的管理控制。 4、财务管理方面，公司颁布了《中国有色金属建设股份有限公司资产损失 财务核销管理办法》（中色股[2017]302号），修订了《中国有色金属建设股份有 限公司总部财务收支审批权限管理办法》（中色股[2017]131 号）和《中国有色 金属建设股份有限公司资产减值管理办法》（中色股[2017]303号），以加强对财 务核销和收支审批的管理，严格资产减值管理，同时增强对财务人员的管理。 5、人力资源管理方面，颁布了《中国有色金属建设股份有限公司财务人员 管理办法》（中色股[2017]236 号）和《中国有色金属建设股份有限公司易地调 动领导干部周转住房管理办法》（中色股[2017]161号），修订了《中色股份职（执） 业资格比照认定为相应专业技术资格和等级目录》（中色股人通[2017]13号）和 中国有色金属建设股份有限公司部门职责和岗位说明书（中色股人通[2017]30 号）以及《中国有色金属建设股份有限公司薪酬与福利管理办法》（中色股 [2017]319号），以规范异地调动工作和企业负责人的履职待遇和支出管理。 6、安全与环保方面，颁布了《中色股份2017 年安全生产节能环保及质量管 理工作要点》（中色股[2017]41号）和《工程承包项目HSE 管理方案示例文本（2017 版）》（中色股安[2017]15号），以健全三体系管理，提高生产安全事故应急处置 能力，落实安全生产责任制。 7、党委纪委方面，发布了《中色股份党委2017 年工作要点》（中色股（党） 字[2017] 7 号）、《中色股份 2017 年党员学习计划》（中色股（党）字[2017]11 号）、《中国有色金属建设股份有限公司党委理论学习中心组学习制度》（中色股 （党）字[2017]15 号）、《中国有色金属建设股份有限公司贯彻落实集团党委通 知精神 全面深入开展“回头看”不断深化巡视整改的工作方案》（中色股（党） 字[2017]17 号）、《中国有色金属建设股份有限公司出资企业党建工作责任制实 施办法》（中色股（党）字[2017] 18 号）、《中国有色金属建设股份有限公司在 京系统党员组织关系转接办法（试行）》（中色股（党）字[2017] 19号）、《关于 推进中国有色金属建设股份有限公司