财政学 公共规制.pptVIP

13.1 公共规制概述 公共规制直接或间接介入私人部门的经济活动，对资源配置产生影响。 13.1.1 公共规制定义 所谓公共规制，是指具有法律地位的、相对独立的社会公共部门（主要是行政机构），为了实现特定目标，依照一定的规则对企业、个人以及其他利益主体的活动进行干预的行为。 广义的公共规制，不仅包含与微观经济主体有关的干预行为，还包括与宏观经济有关的政策制定和执行。 需要制定公共规制的原因： 1．自然垄断——公共规制存在的首要原因 在自然垄断领域，虽然垄断的市场结构可以实现规模经济，但是，垄断仍然会对效率和公平产生负面影响。对具有自然垄断属性的行业进行规制，一方面可以减少资源浪费和过度的市场进入，在技术经济上达到效率。另一方面，通过价格规制和其他规制手段，可以防止形成垄断价格，维护消费者利益，抑制垄断弊端的产生。 2．信息不对称 信息不对称，一方面可能导致消费者在选择商品和服务时不能实现最优；另一方面由于消费者对这些行业中企业的经营状况和财务状况等缺乏了解，一旦企业发生问题，消费者将会蒙受损失。更为严重的是，由于消费者缺乏对这些企业进行甄别的足够信息，一家企业的问题也可能带来“多米诺骨牌效应”，导致整个行业的灾难。有必要由公共部门从一开始就对这些行业的进入和具体市场行为进行干预，以解决信息不对称。 3．外溢性 由于产权的不明确以及存在交易成本等原因，很多情况下，市场本身并不能有效解决外溢性问题。由公共部门进行干预，就可能解决这一问题，促进社会福利的提高。 4．有益品 社会偏好和分配中的“家长制”可以看作有益品的两个典型例子。 在现实的市场中，由于某些普遍接受的社会价值观念（“社会偏好”）的存在，有些物品，例如毒品被视作“无价值商品”。这种物品难以在市场上正常交易，社会价值成为抑制个人选择的因素。 此外，有时在分配中存在某种“家长制”，为了接受者的利益，有些偏好被强加给接受者，例如强制性义务教育、强制性保险计划等等。 13.1.2 公共规制种类 按照政策的目的和手段不同，公共规制一般可以分为直接规制和间接规制两个部分。 根据其活动领域的不同，直接规制又可以分为经济性规制和社会性规制两大部分。 在经济性规制中，公共部门通过对企业的进入、退出、价格、服务质量以及投资、财务会计等活动进行规制，对企业等经济利益主体的决策实施强制性约束。 社会性规制以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的，规制部门对物品和服务的质量以及与此相关的活动制定一定标准，并禁止、限制某些特定的行为。 13.1.3 公共规制理论 1．规制的公共利益理论 自然垄断、外溢性等等导致了市场失效，这就为公共部门干预提供了潜在的理由。公共部门进行规制，是回应公众要求对市场失效进行纠正的需要，是为了提高社会福利。 公共利益理论从“为什么需要或什么时候需要进行公共规制”出发进行规范化分析，推导出了“什么时候出现规制”这样一个实证理论。 但其存在以下两个主要问题： 首先，公共利益理论是一个不完整的理论。它提出了一个假设：因为潜在的净社会福利收益产生公众的规制需求，规制会出现在它应该出现的时候。但是这种分析缺乏对公众促使规制发生的机制的具体描述。 其次，现实中存在大量反驳这一理论的证据。 2．规制俘获理论 规制俘获理论来源于现实中的经验观察。俘获理论认为，规制的供给是应某些行业的规制需求（立法者被行业“俘获”），或者随着时间推移，规制机构变成受行业控制（规制者被行业“俘获”）。 根据俘获理论，规制并不一定要和市场失效紧密相关。规制是应厂商的要求作出的，因此，规制是有益于厂商的，它总是趋于提高产业利润。 俘获理论同样存在一些问题。首先，和公共利益理论一样，俘获理论也没有解释行业是如何控制规制的。 其次，同样存在一系列不受行业欢迎而且导致低利润的规制。 3．规制经济理论 规制经济理论是在俘获理论的基础上发展起来的。在民主社会中，公共规制是公共选择的结果。规制经济理论将研究重心放在规制过程对收入分配的影响，以及规制者本身所具有的各种动机上。规制经济理论认为，规制使得垄断利润的最终归属的决定权被授予了规制当局。 规制经济理论并没有否定俘获理论，只是将对规制者可能产生影响的集团，从行业扩展到各个相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经济理论的核心内容。 13.1.4 放松或解除规制 公共规制并不是在任何时候都是有效的和必需的。规制可能导致企业内部的低效率，引发寻租行为，同时，对于经济环境的变化，规制本身又具有滞后性。随着技术进步