中级经济师基础习题660.docVIP

试卷名称： 中级经济基础精讲班第60讲作业卷 开始时间： 2008-9-17 23:5:31 结束时间： 2008-9-17 23:05:49 答题时间： 150分钟 考生耗时： 00:00:18 试卷总分： 100 通过分数： 60 考生姓名： spatain 考生成绩： 0 标准题得分： 0 手工题得分： 0 评分方式： 自动 通过考试： 未通过 考试评语： 详 细 情 况 一、单选题: 1、 我国《证券法》上所规范的证券是（?? ）A? 资本证券? B? 货币证券??? C? 货物证券?? D? 股票 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：a? ? 本题分数： 3.70 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析：我国《证券法》上所规范的证券仅为资本证券。我国目前证券市场上发行和流通的资本证券主要包括股票、债券、证券投资基金券以及经国务院依法认定的其他证券。 2、 证券公司设立条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（?? ）A?? 5000万元? B?? 5亿元? C?? 1亿元? D? 2亿元 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 3.70 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析：设立证券公司，应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 3、 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（?? ）以上经验。A?? 1 年?? B?? 2年???? C?? 3年?? D?? 5年 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 3.70 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。 4、 根据《证券法》的规定，经营证券经纪业务的证券公司它的注册资本最低限额为（　）。A.5000万元　　B.1亿元　　C.2亿元　　D.5亿元? ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：a? ? 本题分数： 3.70 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析：证券公司经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，注册资本最低限额为人民币5000万元。见教材305页。 5、 某证券公司的经营范围是证券自营业务、证券资产管理业务，根据《证券法》规定该证券资本最低限额为（　）A.1000万　B.5000万　C.1亿　D.5亿　　 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 3.70 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析：证券公司经营证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元 6、 根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，不属于证券交易所决定暂停公司债券上市交易的情形是（? ）。A、最近2年连续亏损B、有重大违法行为C、公司解散或者被宣告破产D、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：c? ? 本题分数： 3.70 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。 7、 股份有限公司申请股票上市条件之一是，公司股本总额不少于人民币（?? ）A 3 000万元? B? 5000万元?? C? 6000万元??? D? 500万元 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：a? ? 本题分数： 3.70 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析：股