内部审核程序R.doc

更多免费资料下载请进：/ 中国最大的免费课件资源库 1 目的 1 目的 确保本公司QMS的有效性和符合性，并及时采取纠正措施和预防措施，以实现持续改进。 2 适用范围 本程序适用于公司QMS的各过程及接受本公司QMS控制的供方。 3 职责 3.1 管理者代表负责内部质量审核（以下简称内审）的组织领导工作。 3.2 厂务部负责组织公司内审的实施工作。 3.3 公司各个职能部门配合，接受内审。 4 基本要求 4.1 内审流程 内审 流程见图1。 4.2 内审重点 验证QMS及其质量过程的符合性和有效性，评价达到预期目标的程度，确认改进机会和措施。 4.3 内审标准 厂务部根据标准和实际需要编制内审年度计划并组织实施，内审时应编制审核活动计划和检查表，审核活动应按计划和检查表实施，内审应覆盖QMS所有过程、部门和场所，每年至少一次。 4.4 内审人员 4.4.1内审人员的资格条件： 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干； 内审人员必须通过QMS内审课程培训并考试合格； 内审人员必须由总经理确认授权。 51 51 4.4.2 4.4.2内审人员的职责 内审组长的职责 组建审核组，选择审核成员； 制定审核计划，准备相关文件资料，布置审核成员工作； 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行； 确认内审员审核发现和不合格项报告； 提交审核报告，向受审核方提出改进建议和要求； 整理审核实施形成的所有文件，并做好传递及归档工作。 内审员职责 根据审核要求编制审核表； 按审核计划完成审核任务； 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告，并整理、保存与审核有关的文件； 支持配合审核组长的工作，协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。 参加公司组织的第二方审核。 4.4.3内审人员的管理 挑选符合条件的人员接受QMS内审课程培训，内审人员的数量、素质应能满足内审需求； 选择和受审核方无直接责任的内审人员进行内审活动，以确保审核的独立性和公证性，并经总经理授权后开展工作； 4.5 内审资源 管理者代表提供内审时所需资源，包括人员、技能、设备、经费、时间等。 4.6 内审不合格项的纠正 内审中被判定的不合格项，必须采取纠正或预防措施，明确相关部门的责任和要求，内审人员对实施过程和结果进行跟踪、评价和验证。 52 52 4.7 4.7内审报告 每次内审都应形成内审报告，与受审核方取得一致意见后上报管理者代表审核，经总经理批准后，发放至有关部门，确保执行实施工作。 5 内审时机 5.1根据质量手册和内审年度计划开展内审活动。 5.2当合同要求或顾客需要评价QMS时开展内审活动。 5.3当机构和职能有重大变更时开展内审活动。 5.4发现严重不合格而需要审查时开展审核活动。 5.5第三方审核认证或监督审核前开展审核活动。 5.6总经理提出要求时。 6 内审步骤 6.1 厂务部根据内审年度计划或时机，提出内审建议，管理者代表批准后实施。 6.2 建立审核小组 根据审核活动目的、范围、部门、过程及内审日程安排，审核组长提出审核组名单，经管理者代表批准后建立审核小组。 6.3 编制审核计划 审核小组成立后，由组长编制《内部审核计划》，经管理者代表批准后组织召开审核小组会议，明确审核成员分工和要求，确保每位内审员对审核任务清楚了解，审核前的准备工作全部完成。 审核所用的文件、质量记录由相关部门提供，清单见表1。 6.4 编制检查表 审核前，内审员应根据分工编制检查表，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题。 检查表应覆盖质量管理方面的全部职能，包括本公司、顾客的一些特殊要求。 检查表使用一段时间后应形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。 53 53 表1 内审用文件、表格清单 表1 内审用文件、表格清单 NO 文件资料及质量记录名称 备注 1 质量手册 审核前提供给内审员 2 有关程序文件、质量计划 审核前提供给内审员 3 有关图纸、工艺、检验等技术性文件 审核前提供给内审员 4 审核用的其他标准和资料 审核前提供给内审员 5 质量管理体系检查表 审核前由内审员编制 6 现场审核记录表 审核过程中由内审员记录 7 质量管理体系审核计划表 审核前由审核组长编制 8 不合格项报告 审核过程中由内审员编制 9 质量管理体系内部审核报告 审核结束后由审核组长编制 6.5 通知审核 内审前至少提前一周通知受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。审核计划应得到受审核部门负责人的确认。 6.6首次会议 6.6.1现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持，与会人员签到。 6.6.2首次会议时间不超过0.5小时。 6.6.3规模较小、时间较短或常规性内容，可