《2015年度内部控制自我评价报告》的核查意见.PDFVIP

国泰君安证券股份有限公司关于浙富控股集团股份有限公司 《2015 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为浙富 控股集团股份有限公司（以下简称“浙富控股”、“公司”）2013 年和2014 年非公 开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所中小企业板块保荐工作指引》和《企业内部控制基本规范》及其配套 指引等有关法律法规和规范性文件的要求，对浙富控股 《2015 年度内部控制自 我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 一、保荐机构对浙富控股《2015 年度内部控制自我评价报告》的核查工作 国泰君安保荐代表人认真审阅了浙富控股《2015 年度内部控制自我评价报 告》，通过询问浙富控股董事、监事、高级管理人员及内部审计人员等有关人士、 查阅浙富控股股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等会议文件以及各项业 务和管理规章制度的方式，从浙富控股内部控制环境、内部控制制度建设、内部 控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2015 年度内 部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、浙富控股内部控制评价工作的基本情况 （一）内部控制评价范围