杭州银行股份有限公司独立董事刘峰2017述职报告.PDFVIP

杭州银行股份有限公司 独立董事刘峰2017 年度述职报告 2017 年，本人作为杭州银行股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会独立董事，遵照《公司法》《证券法》《商业银行公司治理 指引》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公 司董事选任与行为指引》等法律、法规及公司章程有关要求，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，积极参加公司相关会议和实地调 研，研究讨论公司重要事项并提出独立、专业意见，充分发挥独 立董事应有作用，切实维护公司、股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人2017 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事任职情况 本人原任公司第五届董事会独立董事，经2017 年1 月17 日 公司第五届董事会第二十六次会议提名和2 月10 日公司2017 年 第一次临时股东大会审议同意，本人被选举为公司第六届董事会 独立董事。2017 年 3 月8 日，公司第六届董事会第一次会议选 举本人为董事会审计委员会主任委员、董事会风险管理与关联交 易控制委员会委员。 二、独立董事履职情况 1、出席/主持会议情况 2017 年，本人应出席董事会会议10 次，实际出席9 次，委 托出席 1 次，累计审议57 项议案，均投了赞成票；全部亲自出 席并主持召开董事会审计委员会会议4 次；全部亲自参加董事会 风险管理与关联交易控制委员会会议4 次。作为独立董事，本人 会前认真审阅各项议案，积极关注公司上市后在推动战略规划实 第 1 页 共 16 页 施和业务结构转型、加强风险管理与内部控制、规范公司治理和 信息披露运行机制、完善高级管理人员激励与约束机制等方面所 取得的成果及面临的问题，本着独立、客观的原则并结合自身从 业经验在会上建言献策。 2、参加分行调研 2017 年，本人与其他董事一起对公司南京分行与合肥分行 进行了专题调研。在听取南京分行基本情况汇报后，本人认可南 京分行在经营管理、风险管控、队伍建设等方面所取得的成绩， 并着重建议南京分行对存贷款新增部分加以原因分析，提炼可挖 掘的信息和可推广的经验；合肥分行调研会议上，本人从风险控 制的角度重点了解了其内外部审计检查和问责情况，建议合肥分 行继续强化风险政策的实施与内控管理机制的完善。 3 、参加2017 年度审计计划会议 对公司年度报告开展审计计划讨论是董事会审计委员会从 自身职能出发，深入了解与监督公司实际经营情况、增强审计工 作真实性与有效性、切实维护投资者合法权益的一项重要工作。 本人作为审计委员会主任委员，发起年度报告审计沟通会，与安 永华明会计师事务所沟通公司2017 年年度报告审计工作计划安 排，会上安永华明会计师事务所介绍了公司年审安排和未来会计 准则变化可能对审计报告产生的影响。本人基本同意本次审计计 划进度安排，并就公司业务种类和结构的变化、审计样本抽取方 式等方面向管理层、外部审计师作了进一步了解，要求外部审计 师做好针对关键事项的审计工作。 三、重点关注事项 第 2 页 共 16 页 1、董事会相关议案。2017 年，本人积极出席公司第六届董 事会会议，与其他董事讨论审议关于战略转型、经营管理、激励 与约束机制、风险管理与内部控制等重要议案，并提出以下相关 建议：一是重视数据信息化对未来业务发展的拉动作用，支持公 司加大信息科技力量投入，建议引入核心人才致力于建立并维护 公司自身的大数据中心；二是建议在拟定高级管理人员关键业绩 指标时尽量选择管理层可施加影响较小的、客观性相对较高的指 标并经外部专业机构测算，提升考核管理的科学性与独立性；三 是指出银行转型发展面临的困难与机遇，允许一定范围内的试 错，鼓励管理层迈开步子、大胆摸索。 2、专业委员会相关议案。2017 年，本人亲自参加全部应参 加的董事会专业委员会会议，勤勉履行独立董事相关职责，经仔 细审阅和会上讨论，全部赞成拟提交董事会审议的议案。作为董 事会审计委员会主任委员，本人共主持召开4 次会议，审议了定 期财务报告、内部审计专项报告、聘任外部审计师事务所等共9 项议案，建议逐步完善年报中的风险提示，适当提醒投资者公司 目前存在的不足，并要求进一步改良内审工作的方式方法，通过 优化制度、改造系统、吸纳