项目标准准入框架.docxVIP

资管业务准入标准体系为了进一步加强分公司资产管理业务的风险管理，提高分公司项目评审效率，现建立资产管理业务的准入门槛体系，具体明细如下：一、业务准入通用标准（一）立项材料齐全（二）给公司带来收入不低于20万元/年，或不低于公司最低收益要求（三）产品交易结构合法合规、交易要素清晰（四）公司已制定了相应业务制度（五）后台系统能够支持产品运营（六）风险可控、可承受二、主动管理类业务准入标准主动管理类业务准入标准根据产品资金投向分为场内标准化业务准入标准和场外非标投资业务准入标准。（一）场内标准化业务准入标准——证券池管理1．股票主动管理类业务于二级市场投资股票须先入池。分公司股票池根据池内单券投资比例上限不同分为备选股票池、优选股票池和核心股票池。主动管理类产品主动投资优选股票池和备选股票池内单只股票的比例上限分别为7%和3%。主动管理类大集合主动投资核心股票池内单只股票的比例上限为9%，其他主动管理类产品主动投资核心股票池内单只股票不设置投资比例上限。核心股票池、优选股票池和备选股票池的股票数量上限分别为100只、800只和300只。沪深300成分股、网上申购的新股、股指期货和国债期货等标准化合约直接进入优选股票池。2．基金主动管理类业务于二级市场投资基金须先入池。基金投资研究人员负责拟定基金的入池标准，报投研小组审批后执行。符合入池标准的基金可直接入池，不符合入池标准的投研小组审批后