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证券营业部合规培训之 证券经纪业务 营业部 合规培训【2011】001 【案例陈述】： 庄某与康某、广东甲证券经纪有限责任公司及其深圳福民路证券营业部财产损害赔偿纠 纷案。 被告康某是被告甲证券经纪有限责任公司福民路营业部（以下简称甲证券福民路营业部） 的经纪人。案件详情如下： 1、原告庄某于2004 年6 月15 日于甲证券经纪有限责任公司福民路营业部开户，并于6 月16 日存入20 万元到上述资金帐户，庄某将交易密码告知康某； 2、7 月6 日止，原告帐户共发生交易12 笔，交易均由被告康某某操作，原告知情； 3、7 月7 日起至11 月18 日，被告康某操作原告帐户共交易一百多笔，原告不知情； 4、11 月18 日，原告庄某的资金帐户可用余额为80262.3 元，证券总市值为0 ； 5、11 月18 日，原告庄某到被告甲证券福民路营业部获悉上述情况后，与被告康某交涉， 双方在甲证券福民路营业部签订了《赔偿协议》，主要内容为： ① 自2004 年 11 月以后的所有佣金收入，由证券部保管，用来偿还客户庄某损失，至 归还所有亏损金额为止； ② 至2005 年4 月份，如无法偿还庄某某亏损，康某愿意以自己名下所有财产作为抵押 给庄某； ③ 庄某放5 万元本金于甲证券，至2005 年4 月，如果能够达到16.5 万元，即此事不予 追究。 被告甲证券福民路营业部的总经理刘欣作为“见证人”在该《赔偿协议》上签了名。协 议签订后，被告康某向原告支付了7495 元。 原告庄某请求法院依法判令：1、被告对原告损失119737.7 元（包括股票收益和税费支出） 承担连带清偿责任，并按银行同期贷款月利率4.125‰支付从起诉之日至支付之日的利息损失； 2、被告承担本案诉讼费。 【审理结果】：法院经审理认为，被告康某应按协议约定赔偿原告。被告甲证券福民路营业部 应与被告康某连带承担赔偿责任。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十八条，《中 华人民共和国民法通则》第四条，《中华人民共和国合同法》第一百零七条的规定，法院判决： （1）被告康某应在判决生效之日起10 日内，赔偿原告庄某某107505 元，并支付该款自2004 年 12 月16 日起至本判决确定还款之日止按银行同期贷款利率计算的利息；（2）被告广东甲 证券经纪有限责任公司深圳福民路证券营业部对上述被告康某应承担的赔偿款中的 34747.89 元承担连带赔偿责任；（3）被告广东甲证券经纪有限责任公司对被告甲证券经纪有限责任公 司深圳福民路证券营业部的上述债务承担补充清偿责任；（4）驳回原告庄某的其他诉讼请 【案例分析】： 上述案件所涉及到的合规知识： 证券经纪业务：证券公司委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、 客户服务等活动。证券经纪人必须具有证券从业资格，并且和证券公司签订委托合同。目前 四川省证监局禁止实行证券经纪人制度，所有证券从业人员需和证券公司签订全日制劳动合 同。 《证券法》对证券从业人员行为合规规定： 1、不得接受投资者的全权委托； 2、不得以任何方式对投资者证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺； 3、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； 4、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 根据《证券法》第一百四十三条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委 托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。因为客户全权委托证券公 司炒股是为法律所禁止的，所以，这类委托炒股合同无效。至于投资者与理财公司或个人签 订委托炒股协议，法院一般认定合同有效，投资者能否要回本金和收益，能否避免损失等要 按照委托按协议来确定双方的权利和义务。 【案例反思】： 1、甲证券公司是否该承担责任？ 被告康某买卖股票的行为不是职务行为，但被告证券公司从中受益，根据权利义务对等 的原则，被告证券公司应在受益范围内承担责任。 2、再看协议内容是否公平、公正？ ①自2004 年 11 月以后的所有佣金收入，由证券部保管，用来偿还客户庄某损失，至归 还所有亏损金额为止； 解读：从2004 年7 月6 日至11 月18 日庄