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山东辖区基金销售行政许可 山东辖区基金销售行政许可 山山东东辖辖区区基基金金销销售售行行政政许许可可 事项办事指南 事项办事指南 事事项项办办事事指指南南 【行政许可事项】基金销售业务资格注册 【关于依据、程序、期限的规定】 【关于依据、程序、期限的规定】 【【关关于于依依据据、、程程序序、、期期限限的的规规定定】】 《证券投资基金法》第55条：基金募集申请经注册后，方可 发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基 金销售机构办理。 《证券投资基金法》第65条：开放式基金的基金份额的申购、 赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。 《证券投资基金法》第97条：从事公开募集基金的销售、销 售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务 等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规 定进行注册或者备案。 《证券投资基金销售管理办法》第2条：本办法所称基金销 售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额申购、赎回等活动。基金销售机构是指基金管理人以及经中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构注 册的其他机构。其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节 适用本办法。其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结 算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相 关服务的机构。 《证券投资基金销售管理办法》第8条：基金管理人可以办 理其募集的基金产品的销售业务。商业银行（含在华外资法人银 行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机 1 构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金 销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进 行注册并取得相应资格。 《证券投资基金销售管理办法》第18条：申请基金销售业务 资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期 间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生 之日起5个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机 构提交更新材料。 《证券投资基金销售管理办法》第19条：中国证监会派出机 构依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的注册申 请，并进行审查，做出注册或不予注册的决定。 【关于申请条件的规定】 【关于申请条件的规定】 【【关关于于申申请请条条件件的的规规定定】】 《证券投资基金销售管理办法》第九条: 商业银行、证券公 司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机 构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格， 应当具备下列条件： （一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制 度，并得到有效执行； （二）财务状况良好，运作规范稳定； （三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施 和其他设施； （四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的 技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有 关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登 记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家 规定的标准； 2 （五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监 会对基金销售结算资金管理的有关要求； （六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级 的方法体系； （七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处 理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机 构内部控制的有关要求； （八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度； （九）中国证监会规定的其他条件。 《证券投资基金销售管理办法》第十条: 商业银行申请基金 销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备 下列条件： （一）有专门负责基金销售业务的部门； （二）资本充足率