泰和律师事务所 宝胜股份 2017 年年度股东.PDFVIP

泰和律师事务所 宝胜股份2017 年年度股东大会法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于宝胜科技创新股份有限公司 2017 年年度股东大会的 法律意见书 泰和律师事务所 宝胜股份2017 年年度股东大会法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于宝胜科技创新股份有限公司2017 年年度股东大会的 法律意见书 致：宝胜科技创新股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股 东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件和《宝胜科技创新股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的有关规定，江苏泰和律师事务所（以下简称“本 所”）接受宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师（以 下称“本所律师”）出席公司2017 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”、 “会议”），并出具本法律意见书。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，出席了本次股东大会并按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与本次股东大会召开有 关的文件和事实进行了核查和验证。 本所律师现就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和会议召集人 的资格、会议的表决程序、表决结果的合法性、有效性出具如下法律意见： 一、本次股东大会的召集和召开程序 2018 年 3 月31 日，公司董事会在上海证券交易所网站上刊登了《宝胜科 技创新股份有限公司第六届董事会第二十九次会议决议公告》。 2018 年 3 月31 日，公司董事会在上海证券交易所网站上刊登了 《宝胜科 技创新股份有限公司关于召开2017 年年度股东大会的通知》。 2018 年4 月 17 日，公司董事会在上海证券交易所网站上刊登了《宝胜科 技创新股份有限公司关于2017 年年度股东大会增加临时提案的公告》。 2018 年4 月20 日，公司董事会在上海证券交易所网站刊登了《宝胜科技 创新股份有限公司2017 年年度股东大会会议资料》。 本次股东大会的召开采取了现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议于 泰和律师事务所 宝胜股份2017 年年度股东大会法律意见书 2018 年4 月27 日（星期五）14：30 在江苏省宝应县苏中路1 号公司办公楼会 议室召开，公司董事梁文旭先生主持会议；网络投票通过上海证券交易所股东大 会网络投票系统进行，其中通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2018 年4 月27 日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的 投票时间为2018 年4 月27 日的9:15-15:00。 经本所律师查验，公司董事会已于本次股东大会召开20 日以前以公告方式 通知公司股东，公司董事会已在公告中列明了本次股东大会讨论事项，并按 《公 司法》、《股东大会规则》和 《公司章程》的有关规定对本次股东大会所有提案的 内容进行了充分披露；本次股东大会的召开时间、地点与股东大会通知的内容一 致。 本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会 规则》和 《公司章程》的规定。 二、出席会议人员和会议召集人的资格 1、经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 10 人， 代表股份总计438,760,744 股，占公司股份总数的35.9018%。其中，出席本次 股东大会现场会议的股东及股东代理人共1 人，代表股份总计318,003,448 股， 占公司股份总数的26.0208%。 出席或列席本次股东大会的还有公司部分董事、监事和高级管理人员。 2、本次股东大会的召集人为公司董事会。董事会作为本次会议召集人符合 《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 本所律师认为，出席会议人员和会议召集人的资格符合《公司法》《股东大 会规