使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见.PDFVIP

中德证券有限责任公司关于江阴市恒润重工股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称 “中德证券”或 “保荐机构”）作为江阴 市恒润重工股份有限公司 （以下简称“恒润股份”或 “公司”）首次公开发行股 票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管 指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票 上市规则（2014 年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规的有关规定和要求，就恒润股份使用部分闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]527号核准，恒润股份获准向社 会公开发行人民币普通股（A 股）股票2,000万股，每股面值1元，每股发行价格 为26.97元，募集资金总额为53,940万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 48,378.32万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行的资 金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZH10323号验资报告验证 确认。上述募集资金到账后，已存放于募集资金专户。 二、公司前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议和实施情况 2017年5月20日，公司召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会八 次会议分别审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》。同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度的情况下，使用总额不 超过人民币2.5亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，期限不超过一年。在上 述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事 宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。 根据董事会决议授权，授权期内公司使用部分闲置募集资金购买的银行理财 产品、结构性存款，到期均100%赎回本金，并按相关规定履行了信息披露义务。 1 三、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 2018年5月7日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司及 子公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 为提高资金使用效率，公司及全资子公司恒润环锻拟使用部分闲置募集资金 进行现金管理，具体情况如下： 1、投资目的 在确保不影响募集资金投资计划和保证募集资金安全的前提下，为提高资金 使用效率，利用闲置募集资金购买保本型理财产品、结构性存款，以更好地实现 公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 2、投资额度 拟使用部分闲置募集资金不超过人民币15,000万元适时进行现金管理，在上 述额度和投资期限内，资金可以滚动使用。 3、投资品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对保本型理财产品、结构性存款进行严 格评估、筛选，选择低风险、保本型、流动性较好、投资回报相对较高的理财产 品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的理 财产品。 4、投资期限 单项保本型理财产品、结构性存款的投资期限不超过12个月。 5、投资额度期限 自董事会审议通过之日起12个月。 6、资金来源 闲置募集资金。 7、决策程序 本事项须经公司董事会、监事会审议通过，由公司独立董事、保荐机构分别 发表独立意见、核查意见。 8、实施方式 公司董事会审议通过后，授权董事长在上述投资额度内签署相关合同文件， 公司财务总监负责组织实施。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展 2 情况，严格控制投资风险。 9、信息披露 公司每次在购买理财产品、结构性存款后将履行信息披露义务，包括该次购 买理财产品、结构性存款的额度、期限、收益等。 10、公司与提供保本型理财产品、结构性存款的金融机构之间不存在关联关 系。 四、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，恒润股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理 的事项，已经公司董事会审议通过，公司监事会、独立董事发表了明确同意意见， 履行了必要的法律程序，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，未