第三章内部审核讲义.pptVIP

国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） 质量、环境与健康安全管理体系审核员审 核 知 识 培 训 讲 义主讲人：陈超鹰 第一章：质量、环境、健康安全管 理体系标准回顾 第二章：管理体系审核 第三章：审核知识及审核技能 第四章：审核员要求 第一章、管理体系标准回顾 质量管理体系 GB/T19001-2000 环境管理体系 GB/T24001-2004 职业健康安全管理体系 GB/T28001-2009 安全、环保与健康管理体 Q/SHS0001.1 －2001 OHSMS框架内容 第二章、管理体系审核 1、术语及定义介绍 2、审核流程 3、审核组织实施流程 一、术语与定义 1、审核 audit 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 1.1管理体系审核的特点 客观性 系统化 文件化 独立性与公正性 综合评价 2、 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3、 审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 。 4 、审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5、审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核结果。 6、 审核员 auditor 有能力(14)实施审核的人员 7 、审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 2.0 管理体系审核的程序 管理体系审核过程包括以下三个阶段： 现场审核前(启动审核与审核准备) 现场审核实施； 审核报告与纠正和预防措施。 2.1现场审核前 确定审核的目的和范围 文件预审 审核计划 审核组任务分配 准备工作文件 2.1.1确定审核范围 确定审核范围的三原则： 组织的管理权限：管理上具备相对独立性；管理者有权决定通过建立OHSMS目标、指标和管理方案来实现OHSMS方针；并有权支配人、财、物等资源；管理者对该范围的投入产出承担责任。 组织活动的领域：设计、开发、工艺、生产制造、质量检查、设备动力、运输、仓储、安全环保设施运行、行政后勤管理及销售。 组织的现场范围：在一个特定的区域内，在组织的控制下进行活动的全部场所。 重点审核部门和要素（内审） 2.1.2文件预审（一） 文件预审的目的 1、确定受审核方的管理体系是否满足申请认证的要求，从而确定能否进行现场审核 2、了解受审核方的管理体系的情况，为现场审核做准备 2.1.2文件预审的内容 手册、程序文件和关键作业指导书； 预评价报告、三同时验收报告、监测记录、 工艺流程图、厂区平面图、社区平面图、排污管网图、 有毒有害化学品使用清单、相关法律法规 其他。 2.1.3审核计划 滚动式和集中式 内容包括： 审核目的、范围、准则、 审核组成员名单、审核程序和方法、 审核时间安排、 重点审核部门和要素、 审核的工作语言和报告语言、 保密要求、文件留存要求 应在审核前通知委托方，并得到委托方的确认 现场审核流程图 。 . 1、首次会议 首次会议是审核组成员与受审核方的联席会议，由审核组长主持,主要内容包括： 介绍审核组成员; 确认审核计划，包括审核目的、审核依据和范围； 介绍审核方法、不符合判别原则、审核结论和确认日程安排； 确定审核期间使用的资源； 确定双方认为需要配合及信息沟通的有关事宜； 现场审核保密和公正性的说明。 . 2、现场审核 审核组成员应按审核分工及日程安排,依据《检查清单和记录表》调查取证。 审核中发现的不符合事实，由审核组长主持召开审核组内部会议进行确定，审核员负责填写《不符合通知单》和（或）《观察项记录单》。 3、末次会议 末次会议由审核组长主持，主要内容包括： 介绍审核情况； 宣读不符合项报告； 解释审核发现或澄清审核标准的要求； 宣布审核结论； 提出纠正措施的跟踪要求； 对通过