资源与环境经济学(4-3)排污权（排污许可）交易理论.pptVIP

* * 四、排污权（排污许可）交易理论 1、概念：排污权交易指政府（环境管制当局）制定排污量上限，按此上限发放排污许可，并允许在市场上买卖。 排污权交易首先由60年代末戴尔兹提出（Dales.J.H，1968:Land, Water and Ownership. In:Canadian Journal of Economics,Vol 1,pp 791-804）70年代初，由蒙哥马利首先用应用数理经济方法，证明了排污权许可贸易体系具有污染控制成本效率（即实现污染控制目标的最低成本）的特征，随后国际学术界涌现了大量有关理论与应用的研究。80年代，这一体系为政府环境决策机构所采纳。1986年美国环保局正式颁布了排污权贸易制度。中国环保局于1988年制定了排污权许可登记制度，但尚未涉及许可贸易问题。 2、机制： 一个国家或地区，根据在一定自然环境下的环境对污染物的自然净化能力和阈值浓度，环保当局计算出允许的污染排放总量。其值假定为D。 如果有N个企业或单位排放污染物。在对排污不加控制的情况下，每一个单位均可自由排放量为fi，则 由于实行排污总量控制，每个单位必须减少其排污量如果其减少量为ri ,则按排污总量控制的要求，减少后排污总量不得超过 D，即： 与自己生产工艺和技术水平相对应，每个单位的污染控制成本函数 Ci(ri),并使总成本 C 最小化，即 ①和②式构成优化控制模型。成本最小的必要条件是： ① ② λ为拉格朗日乘数或污染控制的影子价格 λ，ri≥0 ③ ③式表明，不论哪家单位，其控制或减少污染排放量的边际成本 须与λ相等，即在边际水平上放松许可总额限制时所带来的污染控制成本的节省额。 另一方面，政府在一定排污许可总额时，将其分解，分配给各排污单位；如果各单位得到的许可额为qi, 则： ④ 政府在分配许可额后，允许各单位的排污许可额可自由交易。各单位可能将所得许可额留作自用，也可以在市场上卖掉；如果排污企业购买许可额比排污控制合算，它可能在市场上购买许可额，而不是自己通过控制而减少排污。此时，使污染控制成本最小化的企业所面临的问题是综合考虑控制成本C(ri)、购买许可额成本和出让许可额的收益。 如果许可额交易符合竞争性市场条件，市场上排污许可单价为P，则该问题可表达为： 可见，企业应根据污染控制成本函数，确定污染排放的减少量ri(≥0),并应根据fi,ri, qi和P来确定许可额的买或卖。 如果 fi – ri – qi 0,则该企业应在市场上购买额外的许可额； 如果 fi – ri – qi 0,则该企业应将排污许可余额在市场上出让。 成本最小化的必要条件（⑤式求对ri的偏导，并令其为0）： ⑤ 即企业在排污权可交易的情况下，优化污染控制战略是“边际污染控制成本与排污权市场价格相等”。 例如：有两个厂商，A和B的边际控制成本分别为Ca和Cb,且CaCb,且CaP；CbP。则，厂商A就会愿意从B厂购买排污权，从而节省污染控制成本Ca – P 0。对于厂商B，也愿意出让许可额而获益P - Cb 0。这样，便产生了依从排污总额的情况下双方均受益的交易。这种交易直到Ca=Cb=P时停止。此时，全社会的污染控制总成本达最低。 当排污权价格为P1时，排污者将购买Q1排污权，因为在Q1的左侧，购买排污权比控制污染便宜，企业购买； 在Q1的右侧，购买排污权比控制污染要贵，企业会选择自己控制污染。 MAC 边际控制成本（排污权的需求曲线） MEC S* 排污供给曲线（无价格弹性，因政府管制） P* P1 Q* Q1 污染控制 排污权 污染权 排污权价格 最优排污权的数量 3、排污权交易的特点： ⑴ 可以保障环境质量：政府以环境自然净化能力和污染对环境破坏的阈值水平为基础，确定排污总量，使环境污染总量得到控制；且其可根据季节变化、地区差异、经济发展状况合理得确定污染控制总量。 ⑵总量控制不是一般的指令性控制，它并不干预企业微观经营活动。企业污染减少量ri 并不受企业实际排放量fi和政府分配的许可量qi的影响。对排污许可交易决策起决定作用的是企业边际污染控制成本和P。因此，无论排污权在交易前怎样分配，都是市场配置的结果。 ⑶排污权交易可促使企业减少其排污量（通过调整生产规模与结构，利用新技术与投资环保）。 ⑷可减少政府环境管理费用。因为不需要进行如税率或收费标准的确定，不必了解企业的污染控制技术与成本，有助于减少政府对市场的敢于和企业的干预，有助于调动企业的积极性和主动性。 但是，排污权交易制度不能完全替代排污税或环境指令管制。由于排污许可总量的确定不是基于污染的边际收益或边际损失，因此，它